2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，申請董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )?！径噙x題】

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

D.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十條 申請董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；（三）通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試。

2、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)期貨公司不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十九條 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后 2 個(gè)工作日內(nèi)對(duì)期貨公司不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，視情況對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過 20 個(gè)工作日。

3、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的期貨公司及其從業(yè)人員實(shí)行自律管理。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第五條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

4、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，則從認(rèn)定之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員?！締芜x題】

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十九條 首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。 自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

5、境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交以下（）材料?！径噙x題】

A.由中國境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書

B.該境外機(jī)構(gòu)是否具健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系的證明文件

C. 申請前2年該境外機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表

D.該境外機(jī)構(gòu)管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力的證明文件

正確答案:A、B、D

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第九條 境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊，并向中國證監(jiān)會(huì)提出申請。除應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的申請文件外，還應(yīng)當(dāng)提交下列文件：（一）申請前3年該境外機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；（二）該境外機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于該境外機(jī)構(gòu)是否具備本辦法第五條第一款第一項(xiàng)及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條第五項(xiàng)、第九條第一款第二項(xiàng)規(guī)定條件的說明函；（三）該境外機(jī)構(gòu)是否具備本辦法第五條第一款第二項(xiàng)、第三項(xiàng)規(guī)定條件的說明材料；（四）該境外機(jī)構(gòu)是否具備本辦法第五條第一款第四項(xiàng)規(guī)定條件的證明文件；（五）由中國境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書；（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請文件。第五條 直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（二）管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力；（三）具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系；