2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、劉先生收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，劉先生未能按照規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于劉先生資信狀況一直良好，期貨公司與劉先生簽訂了書面保倉協議，如果隨后交易中，劉先生賬戶穿倉，以下說法中正確的是（）?！究陀^案例題】

A.保留持倉期間造成的損失，由客戶自己承擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔

C.全部損失由客戶承擔

D.全部損失由期貨公司承擔

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條 客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。

2、期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列（）行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款?！径噙x題】

A.不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度的

B.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的

C.違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

D.限制會員實物交割總量的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十四條 期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：（一）違反規(guī)定接納會員的；（二）違反規(guī)定收取手續(xù)費的； （三）違反規(guī)定使用、分配收益的；（四）不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的；（五）不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務的；（六）不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送有關文件、資料的；（七）不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度的；（八）不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的；（九）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；（十）限制會員實物交割總量的；（十一）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；（十二）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

3、下列關于期貨投資者保障基金的后續(xù)資金的繳納說法正確的是（）。【多選題】

A.期貨交易所應當按年度繳納

B.期貨交易所應當按月度繳納

C.期貨公司應當按年度繳納

D.期貨公司應當按月度繳納

正確答案:A、C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十條 期貨交易所、期貨公司應當按年度繳納保障基金。期貨交易所應當在每年度結束后 30 個工作日內，繳納前一年度應當繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。

4、交割，是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物( )的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程?！締芜x題】

A.使用權

B.收益權

C.所有權

D.處置權

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》第八十一條 交割，是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。

5、如果客戶下達的交易指令品種、數量和買賣方向均明確，則下列說法不正確的有( )?！締芜x題】

A.沒有有效期限的，應當視為當日有效

B.沒有成交價格的，應當視為按市價交易

C.沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易

D.有效期限、成交價格和開平倉方向均沒有的，指令無效

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條。客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。

6、下列關于期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商的表述，正確的是（）?！締芜x題】

A.供應商必須經國務院期貨監(jiān)督管理機構指定

B.供應商不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查，將被責令停業(yè)整頓

C.供應商應按規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料

D.供應商應在中國期貨業(yè)協會注冊

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十九條 期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。國務院期貨監(jiān)督管理機構可以要求期貨公司的交易軟件、結算軟件的供應商提供該軟件的相關資料，供應商應當予以配合。國務院期貨監(jiān)督管理機構對供應商提供的相關資料負有保密義務。

7、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，并提交下列材料：（一）任職決定文件； （二）相關會議的決議； （三）相關人員的任職資格核準文件；（四）高級管理人員職責范圍的說明；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

8、以下（ ）情況下的案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄?！径噙x題】

A.以期貨交易所為被告

B.以期貨公司為被告

C.以證券公司為被告

D.第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件

正確答案:A、D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第一條 以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。

9、中國證監(jiān)會建立（），記錄證券期貨市場誠信信息?！締芜x題】

A.期貨從業(yè)人員信息數據庫

B.證券期貨市場誠信檔案數據庫

C.專門的紀律懲戒及申訴機構

D.適當性管理要求的自律規(guī)則

正確答案:B

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第二條 中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數據庫(以下簡稱誠信檔案)，記錄證券期貨市場誠信信息。

10、期貨交易所會員應當是( )或者其他經濟組織?！締芜x題】

A.境內企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.境外企業(yè)法人

D.自然人

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第八條 期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人或者其他經濟組織。