2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十三章 期貨市場(chǎng)監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)控制5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨交易所對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行自律監(jiān)管，具體內(nèi)容包括（）?！径噙x題】

A.對(duì)會(huì)員資格審查

B.實(shí)施市場(chǎng)稽核和懲戒

C.制定客戶訂單處理規(guī)范

D.期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨市場(chǎng)重要的自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)。具體一般包括： （1）對(duì)會(huì)員資格審查（2）監(jiān)督交易行為規(guī)則和程序的執(zhí)行（3）制定客戶訂單處理規(guī)范（4）規(guī)定市場(chǎng)報(bào)告和交易記錄制度（5）實(shí)施市場(chǎng)稽核和懲戒（6）加強(qiáng)對(duì)制造假市場(chǎng)的監(jiān)督選項(xiàng)D為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。

2、期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)相比具有放大性的特征，主要原因包括（）?！径噙x題】

A.期貨交易實(shí)行保證金制度

B.期貨交易是雙向交易

C.期貨交易采用T+0制度

D.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)不均等

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)相比具有放大性的特征，主要有以下三方面原因:（1）期貨交易實(shí)行保證金制度，由于保證金交易具有杠桿性和“以小博大”的特征，投機(jī)性較強(qiáng)，增加了更高風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能性;（2）期貨交易是雙向交易，并可采取對(duì)沖交易方式了結(jié)合約，對(duì)沖機(jī)制在一定程度上增加了交易者的投機(jī)動(dòng)機(jī)，容易誘發(fā)過度投機(jī)現(xiàn)象，從而擴(kuò)大交易風(fēng)險(xiǎn);（3）期貨交易采用T+0制度，這一交易制度給交易者帶來頻繁交易的機(jī)會(huì)，導(dǎo)致交易量過大，風(fēng)險(xiǎn)過度集中。

3、各地證監(jiān)局是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證監(jiān)局實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)的管理體制。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:各地證監(jiān)局是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證監(jiān)局實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)的管理體制。

4、某投資公司持有的證券組合在置信度為95%證券市場(chǎng)正常波動(dòng)情況下的日VaR值為500萬元。其含義是（）?！締芜x題】

A.該公司的證券組合在一天內(nèi)由于市場(chǎng)價(jià)格變化而帶來的最大損失超過500萬元的概率為5%

B.有95%的把握保證該投資公司在下一個(gè)交易日內(nèi)的損失在500萬元以上

C.該公司的證券組合在一天內(nèi)由于市場(chǎng)價(jià)格變化而帶來的最大損失超過500萬元的概率為95%

D.有5%的把握保證該投資公司在下一個(gè)交易日內(nèi)的損失在500萬元以內(nèi)

正確答案:A

答案解析:95%的置信水平含義是：該公司的證券組合在一天內(nèi)由于市場(chǎng)價(jià)格變化而帶來的最大損失超過500萬元的概率為5%?；蛘哒f有95%的把握保證該投資公司在下一個(gè)交易日內(nèi)的損失在500萬元以內(nèi)。

5、期貨公司可以指定居間人以電話錄音、視頻錄像等適當(dāng)方式對(duì)其他居間人名下客戶進(jìn)行回訪并完整記錄。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:期貨公司應(yīng)當(dāng)指定人員以電話錄音、視頻錄像等適當(dāng)方式對(duì)居間人名下客戶進(jìn)行回訪并完整記錄，回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得為居間人。