2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當終止經(jīng)營活動。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十條 期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。

2、中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過（）等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查?！径噙x題】

A.審核材料

B.考察談話

C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

D.公開選舉

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條 中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

3、經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員違反《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引 （試行）》的，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采取（）措施。【單選題】

A.警告

B.罰款

C.監(jiān)管

D.自律懲戒

正確答案:D

答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引 （試行）》第四十四條 經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當性職責時違反本指引的，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采取自律懲戒措施。

4、申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當具備下列（）條件?！径噙x題】

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D.具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條 申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當具備下列條件： 　?。ㄒ唬┚哂衅谪洀臉I(yè)人員資格； 　?。ǘ┚哂写髮W本科以上學歷或者取得學士以上學位； 　?。ㄈ┩ㄟ^中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

5、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的（）?！締芜x題】

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

正確答案:D

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第九條 中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的 120%，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的80%。

6、期貨公司的資產(chǎn)和流動資產(chǎn)包含客戶保證金。（ ）?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第三十三條 本辦法相關(guān)用語含義如下：（二）資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金。

7、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立并實施（）等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進行，確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全?！径噙x題】

A.公司治理

B.風險管理

C.內(nèi)部控制

D.客戶管理

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十一條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立并實施風險管理、內(nèi)部控制等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進行，確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全。

8、期貨公司可以為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第十七條 期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。

9、申訴委員會集體討論作出審議決定，會議至少應(yīng)由（）以上委員出席?！締芜x題】

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.1/4

正確答案:C

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條 申訴委員會集體討論作出審議決定。會議至少應(yīng)由1/2以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的2/3以上通過。

10、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨公司應(yīng)當代客戶向?qū)Ψ匠袚`約責任，期貨交易所沒有責任。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十五條  在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應(yīng)當代期貨公司、期貨公司應(yīng)當代客戶向?qū)Ψ匠袚`約責任。