2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、以下屬于期貨從業(yè)人員的有（ ）?！径噙x題】

A.期貨公司的清潔工

B.期貨公司的管理人員

C.投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員

D.證券營業(yè)部從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)人

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條 本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。

2、《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》制定的目的和依據(jù)，表述正確的是（）?！径噙x題】

A.為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)

B.保護(hù)客戶合法權(quán)益

C.促進(jìn)期貨市場更好地服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展

D.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定制定

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第一條 為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，提高期貨公司專業(yè)化服務(wù)能力，保護(hù)客戶合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場更好地服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

3、若甲期貨公司的交易保證金不足，又未能按A期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的，交易規(guī)則又規(guī)定不明確的，A期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由（）。【客觀案例題】

A.期貨交易所承擔(dān)

B.期貨公司承擔(dān)

C.客戶承擔(dān)

D.期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條 期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的，交易規(guī)則又規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

4、期貨投資者保障基金是在（）等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金?！径噙x題】

A.期貨公司嚴(yán)重違法

B.期貨公司嚴(yán)重違規(guī)

C.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制不力

D.期貨交易所嚴(yán)重違法違規(guī)

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二條 期貨投資者保障基金（以下簡稱保障基金）是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

5、期貨公司申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列( )材料。【多選題】

A.停業(yè)決議文件

B.工商局簽發(fā)的停業(yè)同意書

C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報(bào)告

D.申請書

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條 期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料：（一）申請書；（二）停業(yè)決議文件；（三）關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報(bào)告；（四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

6、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。( )【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

7、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)期貨公司不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，視情況對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施?！径噙x題】

A.談話

B.提示

C.罰款

D.記入信用記錄

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十九條 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)期貨公司不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，視情況對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過 20 個(gè)工作日。

8、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定?！締芜x題】

A.3

B.6

C.9

D.12

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

9、期貨公司不得接受下列（ ）的委托，為其進(jìn)行期貨交易?！径噙x題】

A.事業(yè)單位

B.期貨公司工作人員的配偶

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

D.中國證監(jiān)會(huì)工作人員的配偶

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十一條 期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：（一）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（二）中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶；（三）期貨公司工作人員及其配偶；（四）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；（五）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

10、期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)符合近（）未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件?！締芜x題】

A.2年

B.6個(gè)月

C.1年

D.3個(gè)月

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條 期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；（二）近 2 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。