2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨業(yè)協會依法對保證金安全實施監(jiān)控。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依法對保證金安全實施監(jiān)控。

2、客戶下達的交易指令沒有( )的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。【多選題】

A.品種

B.數量

C.買賣方向

D.價格

正確答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條   客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

3、證券期貨經營機構應當建立健全（），對發(fā)生延期兌付、負面輿論、群體性事件等風險事件的處理原則、方案等作出明確規(guī)定，并指定高級管理人員負責實施?！締芜x題】

A.關聯交易管理制度

B.應急處理機制

C.異常交易監(jiān)控機制

D.公平交易制度

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第七十二條 證券期貨經營機構應當建立健全應急處理機制，對發(fā)生延期兌付、負面輿論、群體性事件等風險事件的處理原則、方案等作出明確規(guī)定，并指定高級管理人員負責實施。出現重大風險事件的，應當及時向中國證監(jiān)會及相關派出機構、證券投資基金業(yè)協會報告。

4、期貨公司辦理下列（）事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準?！径噙x題】

A.公司停業(yè)

B.變更注冊資本且調整股權結構

C.變更業(yè)務范圍

D.新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第十九條 期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產；（二）變更業(yè)務范圍；（三）變更注冊資本且調整股權結構；（四）新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

5、有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應（）?！締芜x題】

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十三條 有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。

6、證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務，投資經理應當依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業(yè)務經驗?！締芜x題】

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第十二條 投資經理應當依法取得從業(yè)資格，具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業(yè)務經驗，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。

7、（）應當具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現并報告期貨公司在經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患?！締芜x題】

A.期貨公司監(jiān)事

B.期貨公司首席風險官

C.期貨公司從業(yè)人員

D.期貨公司董事

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第八條 首席風險官應當具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現并報告期貨公司在經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患。

8、國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調查時，被檢查、調查的單位和個人應當配合。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第四十九條 國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調查時，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關部門和單位應當給予支持和配合。

9、申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（ ）?！締芜x題】

A.發(fā)起協議

B.資本補充方案及風險處置預案

C.利潤預測

D.股權結構及股東間關聯關系、一致行動人關系的說明

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十三條 申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）申請書；（二）發(fā)起協議；（三）非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設立期貨公司的決定文件；（四）公司章程草案；（五）經營計劃；（六）發(fā)起人名單及其最近 3 年經會計師事務所審計的財務報告或者個人金融資產證明以及不存在對所投資企業(yè)經營失敗或重大違法違規(guī)行為負有直接責任未逾 3 年的說明；（七）擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷、相關任職條件證明和相關資格證書；（八）擬訂的期貨業(yè)務制度、內部控制制度和風險管理制度文本；（九）場地、設備、資金來源證明文件；（十）股權結構及股東間關聯關系、一致行動人關系的說明；（十一）資本補充方案及風險處置預案；（十二）律師事務所出具的法律意見書；（十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

10、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生（）以上變化的業(yè)務。【單選題】

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第三十三條 本辦法相關用語含義如下：（四）重大業(yè)務，是指可能導致期貨公司風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務。