2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司解散、破產(chǎn)的，應當先行妥善處理公司自身的資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條 期貨公司解散、破產(chǎn)的，應當先行妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清業(yè)務。 

2、甲、乙、丙、丁同為期貨公司從業(yè)人員，因執(zhí)行過程中存在違法違規(guī)行為，中國期貨業(yè)協(xié)會對甲采取了訓誡、對乙采取了公開譴責、對丁采取了撤銷從業(yè)資格、對丙采取了暫停從業(yè)資格的措施。則上述四人中應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的有（ ）?！径噙x題】

A.甲

B.乙

C.丙

D.丁

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第四十三條 從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。丁被撤銷從業(yè)資格，不屬于此范圍。

3、期貨公司出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取（）等措施。【多選題】

A.宣布破產(chǎn)

B.指定其他機構托管

C.指定其他機構接管

D.責令停業(yè)整頓

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十六條 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。

4、經(jīng)營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對經(jīng)營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采?。ǎ┑缺O(jiān)督管理措施?！径噙x題】

A.責令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責令參加培訓

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條 經(jīng)營機構違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對經(jīng)營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施。

5、下列關于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）?！締芜x題】

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所

D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用

正確答案:D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十三條 期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼。第十四條 期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請?？蛻艚灰拙幋a申請?zhí)顚憙?nèi)容應當完整并與期貨經(jīng)紀合同所記載的內(nèi)容一致。第十九條 監(jiān)控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所。第二十一條 當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于下一交易日允許客戶使用。選項D表述錯誤。

6、期貨交易所的職責包括（）。【多選題】

A.設計合約，安排合約上市

B.直接參與期貨交易

C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

D.為期貨交易提供集中履約擔保

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第十條 期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責： 　　（一）提供交易的場所、設施和服務； 　?。ǘ┰O計合約，安排合約上市； 　?。ㄈ┙M織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割； 　　（四）為期貨交易提供集中履約擔保； 　　（五）按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理； 　　（六）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。

7、首席風險官的任職標準是：熟悉期貨法律法規(guī)、誠信守法。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條 董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。熟悉期貨法律法規(guī)、誠信守法只是首席風險官的任職標準的其中一點，還需同時滿足具備勝任能力和符合規(guī)定的任職條件。

8、期貨公司風險監(jiān)管指標中期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于( )?！締芜x題】

A.30%

B.20%

C.50%

D.60%

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條 期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣 3000 萬元；（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于 100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 20%；（四）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于 100%；（五）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準備金要求。

9、境外機構設立外商投資期貨公司，應當向（）提出申請。【單選題】

A.中國證監(jiān)會

B.國家外匯管部門

C.公司登記機關

D.期貨交易所

正確答案:A

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第九條 境外機構設立外商投資期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并向中國證監(jiān)會提出申請。

10、期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在（ ）拒絕受理其從業(yè)資格申請?！締芜x題】

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第四十條 從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請