2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、資產(chǎn)管理計(jì)劃因（）等原因?qū)е峦顿Y比例或者合同約定的投資比例不符合規(guī)定的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在流動性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的十五個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求?！径噙x題】

A.證券期貨市場波動

B.證券發(fā)行人合并

C.資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動

D.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)違法違規(guī)

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十條 因證券期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動等證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)之外的因素導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的投資比例或者合同約定的投資比例的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在流動性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的十五個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求。確有特殊事由未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成調(diào)整的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。

2、只要是國內(nèi)的期貨公司就能在期貨交易所代理客戶進(jìn)行期貨交易。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條 在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。

3、期貨投資者保障基金的啟動資金是（）?！径噙x題】

A.由期貨交易所會員繳納

B.由期貨交易所繳納

C.來自風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.按照賬戶總額的10％繳納

正確答案:B、C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條 保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn) 準(zhǔn)備金中按照截至2006 年 12 月 31 日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。

4、全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的（）調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)?！締芜x題】

A.年齡與學(xué)歷

B.財(cái)務(wù)狀況

C.相關(guān)投資經(jīng)歷

D.資信及市場情況

正確答案:D

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。

5、首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（ ）可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施?！締芜x題】

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第三十二條首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

6、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立基金中基金資產(chǎn)管理計(jì)劃后，應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露的信息包括（）?！径噙x題】

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)生的費(fèi)用

B.計(jì)劃所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的選擇標(biāo)準(zhǔn)

C.資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)

D.投資管理人及管理人關(guān)聯(lián)方所設(shè)立的資產(chǎn)管理產(chǎn)品的情況

正確答案:A、B、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十三條 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露基金中基金資產(chǎn)管理計(jì)劃所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的選擇標(biāo)準(zhǔn)、資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)生的費(fèi)用、投資管理人及管理人關(guān)聯(lián)方所設(shè)立的資產(chǎn)管理產(chǎn)品的情況。

7、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（ ）。【單選題】

A.進(jìn)行虛假宣傳

B.挪用客戶的期貨保證金

C.誘騙客戶參與期貨交易

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

正確答案:D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
（一）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

8、未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)，但具有分紅權(quán)。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十三條 未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司 5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。

9、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的人員，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處( )萬元以下罰款?！締芜x題】

A.1

B.3

C.5

D.10

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條 未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

10、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元?！締芜x題】

A.5000萬

B.1億

C.8000萬

D.2億

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條 申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，