2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、證券公司從事期貨交易介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列（ ）事項(xiàng)?！径噙x題】

A.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

B.免責(zé)條款

C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D.客戶投訴的接待處理方式

正確答案:A、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）介紹業(yè)務(wù)的范圍；（二）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；（三）介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；（四）客戶投訴的接待處理方式；（五）報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；（六）違約責(zé)任；（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。雙方可以在委托協(xié)議中約定前款規(guī)定以外的其他事項(xiàng)，但不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得損害客戶的合法權(quán)益。證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。

2、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，( )?！締芜x題】

A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

正確答案:D

答案解析:《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百八十一條 編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪；誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。

3、期貨公司不得隨意擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，因?yàn)槭紫L(fēng)險(xiǎn)官是由住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)任命的。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條 期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任的。

4、期貨公司有下列( )行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。【多選題】

A.違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

B.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的

C.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

D.進(jìn)行混碼交易的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條　期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證： （一）接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的； （二）允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的； （三）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十九條所列事項(xiàng)的； （四）違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的； （五）從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的； （六）為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的； （七）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的； （八）不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料的； （九）交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的； （十）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的； （十一）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的； （十二）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的； （十三）偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的； （十四）進(jìn)行混碼交易的； （十五）拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的； （十六）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，除了要妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議等業(yè)務(wù)材料以外，期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料也需保存。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。