2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)募集資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)制作（），詳細(xì)說明資產(chǎn)管理計劃管理和運(yùn)作情況，充分揭示資產(chǎn)管理計劃的各類風(fēng)險?！径噙x題】

A.風(fēng)險揭示書

B.招募說明書

C.計劃說明書

D.上市交易公告書

正確答案:A、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十九條 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)募集資產(chǎn)管理計劃，除向投資者提供資產(chǎn)管理合同外，還應(yīng)當(dāng)制作計劃說明書和風(fēng)險揭示書，詳細(xì)說明資產(chǎn)管理計劃管理和運(yùn)作情況，充分揭示資產(chǎn)管理計劃的各類風(fēng)險。

2、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司可暫時以其他客戶的保證金墊付。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十八條除依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金?？蛻粼谄谪浗灰字羞`約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶保證金。

3、期貨交易所保證金制度內(nèi)容包括（）。【多選題】

A.向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

B.會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額要求

C.會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

D.保證金利息的返還辦法

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式；（二）專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；（三）當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納。

4、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。

5、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起( )個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。【單選題】

A.1

B.3

C.5

D.7

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十條  經(jīng)過整改，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起 3 個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。

6、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（ ）直接對客戶承擔(dān)?！締芜x題】

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證監(jiān)會

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。

7、一家榨油廠在期貨公司開戶進(jìn)行大豆期貨套期保值交易，期貨公司因風(fēng)險控制不力致使榨油廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該榨油廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）?！究陀^案例題】

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元

正確答案:C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條 對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：（一）對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償；（二）對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償。1600-600=1000萬元；榨油廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為：（1000-10）×80%+10=802萬元。

8、甲期貨公司不具備主體經(jīng)營資格，但通過其他途徑為客戶乙提供交易服務(wù)。乙客戶已向甲公司交納了交易手續(xù)費(fèi)以及相關(guān)費(fèi)用，但甲期貨公司并未按照乙客戶交易指令入市交易，最后造成虧損30萬元。該案的正確處理方式是（）。【客觀案例題】

A.甲公司只承擔(dān)30萬元交易虧損

B.認(rèn)定合同無效

C.甲公司和乙客戶各自承擔(dān)15萬元虧損

D.甲公司應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

正確答案:B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條 不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。

9、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》自 2018 年 10 月 22 日起施行。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第八十五條 本辦法自 2018 年 10 月 22 日起施行。

10、首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十八條 首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。