2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、對于王某在2008年8月期貨交易虧損的20萬元損失,下列關于責任的表述,正確的是(   )?！究陀^案例題】

A.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

B.由王某承擔,因為王某已有交易經歷

C.由乙期貨公司承擔

D.由介紹人承擔,因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條    期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據(jù)合同法第四十二條第（三）項的規(guī)定承擔相應的賠償責任。但是，根據(jù)以往交易結果記載，證明客戶已有交易經歷的，應當免除期貨公司的責任。

2、在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，期貨公司住所地為合同履行地。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條  在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地。

3、會員制期貨交易所總經理行使下列（ ）職權?！径噙x題】

A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

B.主持期貨交易所的日常工作

C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關細則和辦法

D.決定結算擔保金的使用

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理辦法》第三十四條總經理行使下列職權：（一）組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；（二）主持期貨交易所的日常工作；（三）根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關細則和辦法；（四）決定結算擔保金的使用；（五）擬訂風險準備金的使用方案；（六）擬訂并實施經批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；（七）擬訂并實施經批準的期貨交易所對外投資計劃；（八）擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告；（九）擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；（十）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；（十一）決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員；（十二）決定期貨交易所員工的工資和獎懲；（十三）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權。總經理因故臨時不能履行職權的，由總經理指定的副總經理代其履行職權。

4、若甲期貨公司的交易保證金不足，又未能按A期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，交易規(guī)則又規(guī)定不明確的，A期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（）?！究陀^案例題】

A.期貨交易所承擔

B.期貨公司承擔

C.客戶承擔

D.期貨交易所和期貨公司共同承擔

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條 期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，交易規(guī)則又規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由期貨公司承擔。

5、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條 期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。

6、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。【單選題】

A.1/2

B.3/4

C.2/3

D.1/3

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十三條 會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。

7、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)，但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令且履行了報告義務的，可以（）?！締芜x題】

A.從輕、減輕或者免予刑事處罰

B.從輕、減輕或者免予行政處罰

C.從輕、減輕或者免予民事處罰

D.從輕、減輕或者免予人事處罰

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條 期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

8、中國證監(jiān)會、自律組織在針對特定市場、產品或者服務制定規(guī)則時，可以考慮風險性、復雜性以及投資者的認知難度等因素，從（）等方面，規(guī)定投資者準入要求?！径噙x題】

A.收入水平

B.資產規(guī)模

C.風險識別能力和風險承擔能力

D.投資認購最低金額

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十四條 中國證監(jiān)會、自律組織在針對特定市場、產品或者服務制定規(guī)則時，可以考慮風險性、復雜性以及投資者的認知難度等因素，從資產規(guī)模、收入水平、風險識別能力和風險承擔能力、投資認購最低金額等方面，規(guī)定投資者準入要求。投資者準入要求包含資產指標的，應當規(guī)定投資者在購買產品或者接受服務前一定時期內符合該指標。

9、下列關于期貨公司首席風險官的行為，合法合規(guī)的是（）。【單選題】

A.干預期貨公司正常經營

B.拖延報告期貨公司經營管理中存在的重大風險隱患

C.兼任期貨公司營業(yè)部門負責人

D.向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司侵害客戶的事件

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十三條 首席風險官不得有下列行為：（一）擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責；（二）在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動；（三）對期貨公司經營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；（四）利用職務之便牟取私利； （五）濫用職權，干預期貨公司正常經營；（六）向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權益；（七）其他損害客戶和期貨公司合法權益的行為。 　　

10、期貨公司或者其分支機構有下列（ ）情形的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。【多選題】

A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷

B.成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)

C.主動提出注銷申請

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十條 期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：（一）營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷；（二）成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；（三）主動提出注銷申請；（四）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當終止經營活動，妥善處理客戶資產。