2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司變更法定代表人的，應當向中國期貨業(yè)協(xié)會提申請書、擬任法定代表人任職資格證明等申請材料。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條 期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職條件。期貨公司應當自完成相關工商變更登記之日起 5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交下列備案材料：（一）備案報告；（二）變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復印件；（三）公司決議文件；（四）法定代表人期貨從業(yè)資格證書、任職條件證明；（五）期貨公司原《經營證券期貨業(yè)務許可證》正、副本原件；（六）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

2、會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數的（ ），應當召開臨時會員大會。【單選題】

A.2/3

B.3/4

C.1/4

D.1/3

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十一條 會員大會由理事會召集，每年召開一次。有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：（一）會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數的2/3；（二）1/3以上會員聯名提議；（三）理事會認為必要。

3、監(jiān)控中心應當依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十四條 監(jiān)控中心應當依據本規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。

4、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合的條件包括（ ）?！径噙x題】

A.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

B.全資擁有或者控股一家期貨公司

C.公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

D.擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；（二）已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度；（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；（四）配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員；（五）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度；（六）具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)；（七）中國證監(jiān)會根據市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

5、證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照規(guī)定取得( )，審慎經營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理?！締芜x題】

A.介紹業(yè)務資格

B.證監(jiān)會的書面授權

C.期貨業(yè)協(xié)會的授權文件

D.證券經紀業(yè)務資格

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三條 證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務資格，審慎經營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。

6、期貨從業(yè)人員王某（非管理人員）利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應對王某做出處分決定后向（）報告。【客觀案例題】

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告。

7、全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十五條 全面結算會員期貨公司應當按照結算協(xié)議約定的保證金標準向非結算會員收取保證金。 　　全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。

8、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條 期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。

9、期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的( )。【多選題】

A.任期

B.職責范圍

C.權利義務

D.工作報告的程序和方式

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第七條 期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。

10、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列( )條件?！径噙x題】

A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

B.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

C.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

D.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條 證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件： 　　（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準； 　?。ǘ┮寻匆?guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度； 　?。ㄈ┤Y擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準； 　　（四）配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員； 　?。ㄎ澹┮寻匆?guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度； 　?。┚哂袧M足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)； 　　（七）中國證監(jiān)會根據市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。