2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司的董事未按規(guī)定履行職責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）?！径噙x題】

A.書面警告

B.責(zé)令改正

C.監(jiān)管談話

D.出具警示函

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函： 　　（一）未按規(guī)定履行職責(zé)； 　　（二）未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)； 　?。ㄈ┻`規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況； 　　（四）未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況； 　?。ㄎ澹┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)、支持誠(chéng)實(shí)信用的公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)，實(shí)施誠(chéng)信約束、激勵(lì)與引導(dǎo)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》第五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)、支持誠(chéng)實(shí)信用的公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)，實(shí)施誠(chéng)信約束、激勵(lì)與引導(dǎo)。

3、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十二條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

4、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為其客戶以及( )辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。【單選題】

A.非結(jié)算會(huì)員

B.一般結(jié)算會(huì)員

C.特別結(jié)算會(huì)員

D.全面結(jié)算會(huì)員

正確答案:A

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

5、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（ ）作為計(jì)算依據(jù)?！締芜x題】

A.交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.結(jié)算會(huì)員對(duì)交易會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

D.期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

正確答案:D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第五條 投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)。

6、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每日向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》 第二十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

7、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取( )?！締芜x題】

A.交易保證金

B.結(jié)算準(zhǔn)備金

C.結(jié)算擔(dān)保金

D.交易準(zhǔn)備金

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。

8、保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定，并可根據(jù)（）等情況進(jìn)行調(diào)整?！締芜x題】

A.投資者風(fēng)險(xiǎn)狀況

B.期貨公司盈利狀況

C.期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平

D.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況

正確答案:C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條 保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定，并可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整。 

9、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表被相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了（）的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自審計(jì)意見(jiàn)出具的 5 個(gè)工作日內(nèi)就涉及事項(xiàng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行書面報(bào)告?！径噙x題】

A.保留意見(jiàn)

B.否定意見(jiàn)

C.其他事項(xiàng)段無(wú)保留意見(jiàn)

D.帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段無(wú)保留意見(jiàn)

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十四條  期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表被相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了保留意見(jiàn)、帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段或其他事項(xiàng)段無(wú)保留意見(jiàn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自審計(jì)意見(jiàn)出具的 5 個(gè)工作日內(nèi)就涉及事項(xiàng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行書面報(bào)告。

10、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全（），對(duì)發(fā)生延期兌付、負(fù)面輿論、群體性事件等風(fēng)險(xiǎn)事件的處理原則、方案等作出明確規(guī)定，并指定高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)實(shí)施?！締芜x題】

A.關(guān)聯(lián)交易管理制度

B.應(yīng)急處理機(jī)制

C.異常交易監(jiān)控機(jī)制

D.公平交易制度

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十二條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全應(yīng)急處理機(jī)制，對(duì)發(fā)生延期兌付、負(fù)面輿論、群體性事件等風(fēng)險(xiǎn)事件的處理原則、方案等作出明確規(guī)定，并指定高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)實(shí)施。出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。