2020年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列關(guān)于LOF份額的申購(gòu)和贖回的表述，錯(cuò)誤的是（ ）?！締芜x題】

A.以金額申購(gòu)，以份額贖回

B.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回申報(bào)單位分別為1元人民幣和1份基金份額

C.在深圳證券交易所申購(gòu)的基金份額，T+1日可在深圳證券交易所賣(mài)出或贖回

D.T日買(mǎi)入的基金份額，T日可在深圳證券交易所賣(mài)出或者贖回

正確答案:D

答案解析:D項(xiàng)，T日買(mǎi)入的基金份額，T+1日可以在深圳證券交易所賣(mài)出或者贖回；LOF以金額申購(gòu)，以份額贖回；場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回申報(bào)單位分別為1元人民幣和1份基金份額；在深圳證券交易所申購(gòu)的基金份額，T+1日可在深圳證券交易所賣(mài)出或贖回。

2、下列關(guān)于私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的說(shuō)法正確的是（）?！締芜x題】

A.取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)，可以在同一私募基金的募集過(guò)程中同時(shí)作為募集機(jī)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)

B.銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金、利用私募基金相關(guān)未公開(kāi)信息進(jìn)行交易

C.涉及私募基金募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶開(kāi)立、使用的機(jī)構(gòu)將私募基金募集結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)

D.私募基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，私募基金募集結(jié)算資金屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A說(shuō)法正確：取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)，可以在同一私募基金的募集過(guò)程中同時(shí)作為募集機(jī)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)；

3、（ ）使ETF的價(jià)格與凈值趨于一致。【單選題】

A.基金的套利機(jī)制

B.基金的被動(dòng)投資

C.實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制

D.完全復(fù)制指數(shù)

正確答案:A

答案解析:

4、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)選任新基金托管人?！締芜x題】

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

正確答案:D

答案解析:基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。

5、

在銷(xiāo)售人員方面，（）是通過(guò)基金公司直屬的銷(xiāo)售隊(duì)伍進(jìn)行基金銷(xiāo)售，專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)。

A.代銷(xiāo)

B.直銷(xiāo)

C.包銷(xiāo)

D.承銷(xiāo)

正確答案:B

答案解析:

在銷(xiāo)售人員方面，直銷(xiāo)方式是通過(guò)基金公司直屬的銷(xiāo)售隊(duì)伍進(jìn)行基金銷(xiāo)售，專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)。

6、（ ）是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)。【單選題】

A.基金監(jiān)管的目標(biāo)

B.基金監(jiān)管的原則

C.基金監(jiān)管體系

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

正確答案:A

答案解析:基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿；基金監(jiān)管的基本原則，是貫穿于基金監(jiān)管活動(dòng)始終的、起統(tǒng)帥和指導(dǎo)作用的基本準(zhǔn)則；基金監(jiān)管體系，即為基金監(jiān)管活動(dòng)各要素及其相互間的關(guān)系；基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的組成部分，是政府為了保護(hù)基金投資者利益、規(guī)范基金交易和運(yùn)作、維護(hù)基金市場(chǎng)秩序并促進(jìn)基金市場(chǎng)健康發(fā)展而設(shè)立的，它們對(duì)基金活動(dòng)進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督和管理。

7、（）原則要求風(fēng)險(xiǎn)管理作為公司的標(biāo)志與文化，代表著公司管理層對(duì)基金投資者的承諾，公司管理層應(yīng)始終把風(fēng)險(xiǎn)控制放在經(jīng)營(yíng)管理的首要地位并對(duì)此做出承諾?！締芜x題】

A.權(quán)責(zé)匹配

B.獨(dú)立性

C.適時(shí)性

D.最高性

正確答案:D

答案解析:最高性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理作為公司的標(biāo)志與文化，代表著公司管理層對(duì)基金投資者的承諾，公司管理層應(yīng)始終把風(fēng)險(xiǎn)控制放在經(jīng)營(yíng)管理的首要地位并對(duì)此做出承諾。

8、基金合同所包含的重要信息不包括（ ）。【單選題】

A.基金的投資基本要素

B.基金的運(yùn)作方式

C.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

D.基金的持有人結(jié)構(gòu)

正確答案:D

答案解析:基金合同包含以下兩類(lèi)重要信息：
①基金投資運(yùn)作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息，例如基金運(yùn)作方式，運(yùn)作費(fèi)用，基金發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的相關(guān)安排，基金投資基本要素，基金估值和凈值公告等事項(xiàng)，此類(lèi)信息一般也會(huì)在基金招募說(shuō)明書(shū)中出現(xiàn)；
②基金合同特別約定的事項(xiàng)，包括基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、基金持有人大會(huì)、基金合同終止等方面的信息。

9、（ ）針對(duì)直接關(guān)系型群體。【單選題】

A.緣故法

B.介紹法

C.陌生拜訪法

D.電話約訪法

正確答案:A

答案解析:常用的尋找潛在客戶的方法分別有緣故法、介紹法和陌生拜訪法。緣故法針對(duì)直接關(guān)系型群體，就是利用營(yíng)銷(xiāo)人員個(gè)人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶開(kāi)發(fā)。這些群體主要包括營(yíng)銷(xiāo)人員的親戚、朋友、街坊鄰居、師生、同事等，屬于直接關(guān)系型。運(yùn)用緣故法尋找客戶比較容易成功，因?yàn)檫@些客戶容易接近，交流方便；介紹法針對(duì)間接客戶型群體，是通過(guò)現(xiàn)有客戶介紹新客戶；陌生拜訪法針對(duì)陌生關(guān)系型群體，是營(yíng)銷(xiāo)人員通過(guò)主動(dòng)自我介紹與陌生人認(rèn)識(shí)、交流，把陌生人發(fā)展成為潛在客戶的方法，是營(yíng)銷(xiāo)人員在開(kāi)發(fā)客戶中運(yùn)用最多的方法。

10、ETF份額的T日申購(gòu)清單和贖回清單公告的內(nèi)容不包括（ ）?！締芜x題】

A.T-1日現(xiàn)金差額

B.現(xiàn)金替代

C.T-1日預(yù)估現(xiàn)金部分

D.基金份額凈值

正確答案:C

答案解析:ETF份額的T日申購(gòu)清單和贖回清單公告內(nèi)容包括最小申購(gòu)、贖回單位所對(duì)應(yīng)的組合證券內(nèi)各成分證券數(shù)據(jù)、現(xiàn)金替代、T日預(yù)估現(xiàn)金部分、T-1日現(xiàn)金差額、基金份額凈值及其他相關(guān)內(nèi)容。