2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第四章 證券投資基金的監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、有關(guān)基金信息披露的說法錯(cuò)誤的是（）。【單選題】

A.禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.禁止對(duì)基金的證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

C.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D.可以詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤：考察基金信息披露的禁止行為。本題答案為D。不可以詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)。公開披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；②對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；⑤法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

2、當(dāng)基金管理人員及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以（ ）利益優(yōu)先。【單選題】

A.基金管理人員

B.基金份額持有人

C.基金托管人員

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

正確答案:B

答案解析:當(dāng)基金管理人員及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以基金份額持有人利益優(yōu)先。

3、基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)，不符合要求的是（ ）。【單選題】

A.統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議

B.基金投資人享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利

C.增值服務(wù)費(fèi)從申購（認(rèn)購）資金中扣除

D.提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體是基金銷售機(jī)構(gòu)

正確答案:C

答案解析:基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：①遵循合理、公開、質(zhì)價(jià)相符的定價(jià)原則；②所有開辦增值服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)公示增值服務(wù)的內(nèi)容；③統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議，明確增值服務(wù)的內(nèi)容、方式、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、期限及糾紛解決機(jī)制等；④基金投資人應(yīng)當(dāng)享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利，選擇接受增值服務(wù)的基金投資人應(yīng)當(dāng)在服務(wù)協(xié)議上簽字確認(rèn)；⑤增值服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)繳納，不應(yīng)從申購（認(rèn)購）資金中扣除；⑥提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當(dāng)是基金銷售機(jī)構(gòu)，任何銷售人員不得私自收取增值服務(wù)費(fèi)；⑦相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形?；痄N售機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)并以此向投資人收取增值服務(wù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)將統(tǒng)一印制的服務(wù)協(xié)議向中國證監(jiān)會(huì)備案。

4、廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及（ ）對(duì)基金市場、基金市場主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理【單選題】

A.專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)

B.審計(jì)機(jī)構(gòu)

C.會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)

D.社會(huì)力量

正確答案:D

答案解析:廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會(huì)力量對(duì)基金市場、基金市場主體及其活動(dòng)的監(jiān)管或管理。

5、設(shè)立基金管理公司，擬任的高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于（ ）人【單選題】

A.15

B.20

C.30

D.40

正確答案:A

答案解析:依據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。