2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、基金公司內(nèi)部控制是指（）?！締芜x題】

A.只需通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法形成的系統(tǒng)

B.通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)

C.內(nèi)部管理人員實(shí)施監(jiān)督的程序

D.為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)而制定的制度

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，基金管理人的內(nèi)部控制是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

2、基金托管協(xié)議是（）?！締芜x題】

A.基金管理人與基金份額持有人簽訂的協(xié)議

B.用以明確雙方在基金財(cái)產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)

C.基金管理人與基金登記機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議

D.經(jīng)基金份額持有人大會(huì)批準(zhǔn)即可生效的協(xié)議

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財(cái)產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益；基金托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。

3、中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后（）年內(nèi)，一般工作人員離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職?！締芜x題】

A.2；1

B.2；3

C.3；2

D.5；3

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi)，一般工作人員離職2年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

4、基金信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的基本原則不包括（）?！締芜x題】

A.真實(shí)性原則

B.及時(shí)性原則

C.易得性原則

D.完整性原則

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，信息披露的原則體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則和公平性原則；在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則。

5、基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人?！締芜x題】

A.1

B.3

C.5

D.6

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人；新基金管理人產(chǎn)生前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人。

6、我國場(chǎng)外認(rèn)購LOF份額，應(yīng)使用（）進(jìn)行認(rèn)購。【單選題】

A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳證交所開放式基金賬戶

B.深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶

C.深圳證交所人民幣專有證券賬戶或證券投資基金賬戶

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金賬戶

正確答案:A

答案解析: 選項(xiàng)A正確，場(chǎng)外認(rèn)購LOF份額，應(yīng)使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳證券交易所開放式基金賬戶；場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購LOF份額，應(yīng)持深圳證券交易所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶。

7、下列屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是（）?！締芜x題】

A.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

B.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)

C.對(duì)交易異常行為進(jìn)行定義，并通過事后評(píng)估對(duì)基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對(duì)異常交易的跟蹤、檢測(cè)和分析

D.以上都不是

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，選項(xiàng)AC屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的主要管理措施。根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要包括：（1）建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源。（2）制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。（3）從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)。（4）嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控。（5）建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制。

8、關(guān)于ETF聯(lián)接基金，下列說法錯(cuò)誤的是（）。【單選題】

A.可以在場(chǎng)外申購贖回

B.絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF

C.可以對(duì)ETF部分計(jì)提管理費(fèi)

D.可以提供定期定額等方式來介入ETF的運(yùn)作

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，ETF聯(lián)接基金的管理人不得對(duì)ETF聯(lián)接基金財(cái)產(chǎn)中的ETF部分計(jì)提管理費(fèi)；ETF聯(lián)接基金是將絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于某一ETF（稱為目標(biāo)ETF），密切跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，可以在場(chǎng)外（銀行渠道等）申購贖回的基金。聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來介入ETF的運(yùn)作。

9、基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）?！締芜x題】

A.代理發(fā)放紅利

B.建立并保管基金份額持有人名冊(cè)

C.負(fù)責(zé)基金份額的登記

D.建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：（1）建立并管理投資人的基金賬戶；（2）負(fù)責(zé)基金份額的登記；（3）基金交易確認(rèn)；（4）代理發(fā)放紅利；（5）建立并保管基金份額持有人名冊(cè)；（6）法律法規(guī)或份額登記服務(wù)協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

10、我國上海、深圳交易所屬于（）?！締芜x題】

A.基金自律管理機(jī)構(gòu)

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金投資顧問機(jī)構(gòu)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，證券交易所是基金的自律管理機(jī)構(gòu)之一。我國的證券交易所是依法設(shè)立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，履行國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。