2024年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第六章 財務(wù)顧問5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查內(nèi)容包括（）。 I.并購交易對社會基本生活秩序的影響 II.并購交易對涉及國家安全關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)能力的影響 III.并購交易對國防安全的影響 IV.并購交易對國家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定運(yùn)行的影響【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正確答案:D

答案解析:外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查內(nèi)容包括：①并購交易對國防安全，包括對國防需要的國內(nèi)產(chǎn)品生產(chǎn)能力、國內(nèi)服務(wù)提供能力和有關(guān)設(shè)備設(shè)施的影響。②并購交易對國家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定運(yùn)行的影響。③并購交易對社會基本生活秩序的影響。④并購交易對涉及國家安全關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)能力的影響。

2、在非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組的信息披露中，公眾公司可視自身情況決定是否披露（  ）。【選擇題】

A.相關(guān)資產(chǎn)的資產(chǎn)評估報告或資產(chǎn)估值報告

B.財務(wù)會計信息

C.擬購買資產(chǎn)經(jīng)審核的盈利預(yù)測報告

D.獨(dú)立財務(wù)顧問和律師對本次交易出具的結(jié)論性意見

E.財務(wù)報表

正確答案:C

答案解析:根據(jù)《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第6號：重大資產(chǎn)重組報告書》第十四條，公眾公司可視自身情況決定是否披露擬購買資產(chǎn)經(jīng)審核的盈利預(yù)測報告。

3、某證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，其控股股東、實(shí)際控制人在公司申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格前_____年未發(fā)生變化，信譽(yù)良好且最近_____年無重大違法違規(guī)記錄。（)【選擇題】

A.1 、 3

B.1 、 4

C.3 、 3

D.3 、 4

正確答案:A

答案解析:參見《財務(wù)顧問管理辦法》第七條規(guī)定。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）已經(jīng)取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格；（二）實(shí)繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元；（三）具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度；（四）公司財務(wù)會計信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（五）控股股東、實(shí)際控制人在公司申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格前1年未發(fā)生變化，信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄；（六）具有2年以上從事公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近2年每年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬元；（七）有證券從業(yè)資格的人員不少于20人，其中，具有從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗3年以上的人員不少于10人，財務(wù)顧問主辦人不少于5人；（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

4、關(guān)于收購要約有效期的規(guī)定，下列敘述錯誤的是（）?！具x擇題】

A.在收購要約約定的收購期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約

B.采取要約收購方式的，收購人發(fā)出公告后至收購要約期屆滿前，不得賣出被收購公司的股票，不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票

C.收購要約期屆滿前15日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件，出現(xiàn)競爭要約的除外

D.出現(xiàn)競爭要約時，發(fā)出初始要約的收購人變更收購要約距初始要約收購期限屆滿不足10日的，應(yīng)當(dāng)延長收購期限

正確答案:D

答案解析:D項，根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第四十條第二款，出現(xiàn)競爭要約時，發(fā)出初始要約的收購人變更收購要約距初始要約收購期限屆滿不足15 日的，應(yīng)當(dāng)延長收購期限，延長后的要約期應(yīng)當(dāng)不少于15日，不得超過最后一個競爭要約的期滿日，并按規(guī)定比例追加履約保證金，以證券支付收購價款的，應(yīng)當(dāng)追加相應(yīng)數(shù)量的證券，交由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管。

5、財務(wù)顧問主辦人采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭時，中國證監(jiān)會可以采取的措施有（）。I.監(jiān)管談話II.責(zé)令改正III.出具警示函IV.刑事拘留【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III、IV

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《財務(wù)顧問管理辦法》第三十九條，財務(wù)顧問主辦人采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭時，中國證監(jiān)會可以對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。