2024年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第七章 持續(xù)督導(dǎo)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、以下關(guān)于上市公司分紅說法正確的有( )。I.公司發(fā)展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到80%II.公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到40%III.上市公司對公司章程確定的現(xiàn)金分紅政策進(jìn)行調(diào)整或者變更的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會特別決議審議通過IV.上市公司應(yīng)當(dāng)在章程中明確現(xiàn)金分紅相對于股票股利在利潤分配方式中的優(yōu)先順序【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正確答案:B

答案解析:I、II、IV，《上市公司監(jiān)管指引第3號——上市公司現(xiàn)金分紅》規(guī)定，公司董事會應(yīng)當(dāng)綜合考慮所處行業(yè)特點、發(fā)展階段、自身經(jīng)營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分下列情形，并按照章程規(guī)定的程序，提出差異化的現(xiàn)金分紅政策：(1)公司發(fā)展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到80%；(2)公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到40%；(3)公司發(fā)展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到20%；上市公司應(yīng)當(dāng)在章程中明確現(xiàn)金分紅相對于股票股利在利潤分配方式中的優(yōu)先順序。III，《關(guān)于進(jìn)一步落實上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項的通知》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行公司章程確定的現(xiàn)金分紅政策以及股東大會審議批準(zhǔn)的現(xiàn)金分紅具體方案。確有必要對公司章程確定的現(xiàn)金分紅政策進(jìn)行調(diào)整或者變更的，應(yīng)當(dāng)滿足公司章程規(guī)定的條件，經(jīng)過詳細(xì)論證后，履行相應(yīng)的決策程序，并經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

2、投資者關(guān)系工作的基本原則不包括（  ）?！具x擇題】

A.誠實守信原則

B.投資者第一

C.互動溝通原則

D.合規(guī)披露信息原則

E.投資者機會均等原則

正確答案:B

答案解析:根據(jù)《上市公司與投資者關(guān)系工作指引》第四條，投資者關(guān)系工作的基本原則主要有：①充分披露信息原則，②合規(guī)披露信息原則；③投資者機會均等原則；④誠實守信原則；⑤高效低耗原則；⑥互動溝通原則。

3、甲是某股份有限公司的董事，甲的下列行為違法的是（）。【選擇題】

A.向公司申報所持有的股份以及變動情況

B.在職期間的第2年轉(zhuǎn)讓的股份占所持有股份總數(shù)的20%

C.在公司上市交易后不到1年轉(zhuǎn)讓其所持公司股份的3%

D.離職后1年轉(zhuǎn)讓了其所持有的股份

正確答案:C

答案解析:《公司法》第一百四十一條第二款規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%，所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

4、D上市公司未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開發(fā)行證券。針對此種情況，有關(guān)機關(guān)有權(quán)對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以______萬元以上______萬元以下的罰款。（    )【選擇題】

A.3; 30

B.3; 60

C.30; 60

D.20; 60

E.3；10

正確答案:A

答案解析:《證券法》第一百八十八條規(guī)定，未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款，對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

5、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)披露的重大訴訟和仲裁的表述，正確的是（）。I.上市公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%以上，且絕對金額超過500萬元的，應(yīng)當(dāng)及時披露 II.上市公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項應(yīng)當(dāng)采取連續(xù)12個月累計計算的原則，經(jīng)累計計算，涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%以上，且絕對金額超過1000萬元的，應(yīng)當(dāng)及時披露III.沒有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項，董事會基于案件特殊性認(rèn)為可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響，上市公司可以及時披露 IV.涉及上市公司股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效的訴訟的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時披露 V.公司股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效的訴訟的，公司自主決定是否披露 【組合型選擇題】

A.I、II

B.I、IV

C.III、V

D.II、IV

正確答案:B

答案解析:《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第11.1.1條規(guī)定，上市公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%以上，且絕對金額超過500萬元的，應(yīng)當(dāng)及時披露。未達(dá)到前款標(biāo)準(zhǔn)或者沒有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項，董事會基于案件特殊性認(rèn)為可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響，或者本所認(rèn)為有必要的，以及涉及公司股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效的訴訟的，公司也應(yīng)當(dāng)及時披露。