2024年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、保薦人在盡職調(diào)查過(guò)程中應(yīng)對(duì)發(fā)行人的貨幣資金進(jìn)行核查，采取的措施不包括（）。Ⅰ.抽查貨幣資金明細(xì)賬，重點(diǎn)核查大額貨幣資金的流出和流人，分析是否存在合理的業(yè)務(wù)背景，判斷其存在的風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.核查大額銀行存款賬戶，判斷其真實(shí)性Ⅲ.分析金額重大的未達(dá)賬項(xiàng)形成的原因及其影響Ⅳ.關(guān)注報(bào)告期貨幣資金的期初余額、本期發(fā)生額和期末余額Ⅴ.抽查相應(yīng)的單證和合同，對(duì)賬齡較長(zhǎng)的大額應(yīng)收賬款，分析其他應(yīng)收款發(fā)生的業(yè)務(wù)背景，核查其核算依據(jù)的充分性，判斷其收回風(fēng)險(xiǎn)【組合型選擇題】

A.Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》第七章第五十條和第五十一條規(guī)定，保薦人在盡職調(diào)查過(guò)程中應(yīng)對(duì)發(fā)行人的貨幣資金進(jìn)行核查，采取的措施應(yīng)包括：抽查貨幣資金明細(xì)賬，重點(diǎn)核查大額貨幣資金的流出和流人，分析是否存在合理的業(yè)務(wù)背景，判斷其存在的風(fēng)險(xiǎn)；核查大額銀行存款賬戶，判斷其真實(shí)性；分析金額重大的未達(dá)賬項(xiàng)形成的原因及其影響；關(guān)注報(bào)告期貨幣資金的期初余額、本期發(fā)生額和期末余額。

2、下列事項(xiàng)中，需要發(fā)行人聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的有（）。Ⅰ.發(fā)行股票  Ⅱ.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市  Ⅲ.上市公司發(fā)行新股  Ⅳ.發(fā)行公司債券   Ⅴ.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：①首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市；②上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

3、保薦機(jī)構(gòu)提交推薦文件后，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核，并承擔(dān)下列（）工作。Ⅰ.組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)  Ⅱ.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查   Ⅲ.指定保薦代表人與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通   Ⅳ.指定保薦代表人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)職能部門進(jìn)行專業(yè)溝通 Ⅴ.保薦代表人在發(fā)行審核委員會(huì)會(huì)議上接受委員質(zhì)詢【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:A

答案解析:《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十四條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)提交發(fā)行保薦書(shū)后，應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核，并承擔(dān)下列工作：①組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)，②按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查，③指定保薦代表人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)職能部門進(jìn)行專業(yè)溝通，保薦代表人在發(fā)行審核委員會(huì)會(huì)議上接受委員質(zhì)詢；④中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他工作。

4、證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于（）人【選擇題】

A.20

B.35

C.38

D.42

正確答案:A

答案解析:證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有：①注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元；②具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；③符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人；④具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；⑤保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件；⑦最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

5、（）應(yīng)同時(shí)在發(fā)行保薦書(shū)以及證券發(fā)行募集文件上簽字。I.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人 II.內(nèi)核負(fù)責(zé)人III.項(xiàng)目協(xié)辦人IV.保薦機(jī)構(gòu)法定代表人V.保薦代表人【組合型選擇題】

A.I、II

B.II、III

C.II、IV

D.IV、V

正確答案:D

答案解析:保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦代表人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書(shū)上簽字，保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦代表人應(yīng)同時(shí)在證券發(fā)行募集文件上簽字。