2024年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 債務(wù)融資5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、上市公司股東發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)符合的規(guī)定有（ ）。I.公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣2億元II.本次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的60%III.經(jīng)資信評級機構(gòu)評級，債券信用級別良好IV.公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息V.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的40%【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.III、IV、V

C.II、III、IV

D.I、II、V

正確答案:B

答案解析:I，公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元；II，不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的70%。

2、下列有關(guān)證券公司債券擔(dān)保的表述中，正確的有（     ）。 Ⅰ.為債券的發(fā)行提供保證的，保證應(yīng)當(dāng)是連帶責(zé)任保證 Ⅱ.為債券的發(fā)行提供質(zhì)押的，質(zhì)押的財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由具備資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)進行評估 Ⅲ.除非豁免，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券的發(fā)行提供擔(dān)保 Ⅳ.定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額必須不少于債券本金總額的50% Ⅴ.保證人應(yīng)當(dāng)具有代為清償債務(wù)的能力【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司（發(fā)行人）應(yīng)當(dāng)為債券的發(fā)行提供擔(dān)保。為債券的發(fā)行提供保證的，保證人應(yīng)當(dāng)具有代為清償債務(wù)的能力，保證應(yīng)當(dāng)是連帶責(zé)任保證；為債券的發(fā)行提供抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押的財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由具備資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)進行評估。公開發(fā)行債券的擔(dān)保金額應(yīng)不少于債券本息的總額。定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額原則上應(yīng)不少于債券本息總額的50%；擔(dān)保金額不足50%或者未提供擔(dān)保定向發(fā)行債券的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和轉(zhuǎn)讓時向投資者作特別風(fēng)險提示，并由投資者簽字。Ⅳ項，定向發(fā)行的擔(dān)保金額可以不足總金額的50%，但須向投資者作特別風(fēng)險提示，并由投資者簽字。

3、上海證券交易所公司債券上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（     ）。【選擇題】

A.證券交易所會員或證券交易所認(rèn)可的機構(gòu)

B.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為

C.負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)熟悉上海證券交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則

D.證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)具備的條件

正確答案:B

答案解析:根據(jù)《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》(2009年修訂）第3. 4條，B項，最近1年內(nèi)無重大違法連規(guī)行為。 

4、公開發(fā)行的公司債券上市后（ ）個工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)將專項法律意見隨同承銷總結(jié)報告等文件一并報中國證監(jiān)會?！具x擇題】

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:D

答案解析:《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第三十九條規(guī)定，公開發(fā)行的公司債券上市后十個工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)將專項法律意見隨同承銷總結(jié)報告等文件一并報中國證監(jiān)會。

5、關(guān)于國債發(fā)行的中標(biāo)原則，下列說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.全場有效投標(biāo)總額小于或等于當(dāng)期國債招標(biāo)額時，所有有效投標(biāo)全額募入

B.全場有效投標(biāo)總額大于當(dāng)期國債招標(biāo)額時，按照低利率（利差）或高價格優(yōu)先的原則對有效投標(biāo)逐筆募入，直到募滿招標(biāo)額為止

C.邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額小于剩余招標(biāo)額，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配

D.對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國債承銷團甲類成員有權(quán)通過投標(biāo)追加承銷當(dāng)期國債

E.邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額大于剩余招標(biāo)額，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配

正確答案:C

答案解析:C項，邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額大于剩余招標(biāo)額，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配。