2022年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列各項(xiàng)不屬于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格時(shí)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料是（）。 【選擇題】

A.研究、銷售等后臺(tái)支持部門的情況說(shuō)明 

B.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字 

C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和主要股東情況的說(shuō)明

D.公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說(shuō)明

正確答案:B

答案解析:B項(xiàng)是個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料。

2、證券公司的保薦業(yè)務(wù)部門在申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格時(shí)要求（）。Ⅰ.內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理  Ⅱ.具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程   Ⅲ.具備卓越的研究能力   Ⅳ.具有一般銷售能力   Ⅴ.具有內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第九條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，保薦業(yè)務(wù)部門具有鍵全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持。

3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)就發(fā)行人創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行出具（）。 I.招股說(shuō)明書(shū)說(shuō)明II.資本金到位情況報(bào)告III.發(fā)行保薦書(shū)IV.發(fā)行保薦工作報(bào)告V.財(cái)務(wù)報(bào)告【組合型選擇題】

A.I、IV

B.II、III

C.III、IV

D.IV、V

正確答案:C

答案解析:《發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第27號(hào)一一發(fā)行保薦書(shū)和發(fā)行保薦工作報(bào)告》第二條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)就發(fā)行人創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行出具發(fā)行保薦書(shū)和發(fā)行保薦工作報(bào)告。

4、投訴信息記錄的內(nèi)容包括（）I.投訴者基本情況 II.被投訴者基本情況 III.投訴事實(shí)IV.無(wú)明顯事實(shí)根據(jù)的匿名投訴 V.經(jīng)調(diào)查不屬實(shí)的投訴【組合型選擇題】

A.II、III、IV、V

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

正確答案:B

答案解析:投訴信息記錄的內(nèi)容包括：被投訴者和投訴者基本情況、投訴事實(shí)、調(diào)查核實(shí)情況、處理結(jié)果。無(wú)明顯事實(shí)根據(jù)的匿名投訴不予記錄，經(jīng)調(diào)查不屬實(shí)的投訴不予記錄。

5、保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（）。Ⅰ.發(fā)行保薦書(shū)  Ⅱ.上市保薦書(shū)   Ⅲ.保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書(shū)   Ⅳ.證券發(fā)行募集文件  Ⅴ.保薦協(xié)議【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅴ

正確答案:A

答案解析:保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行保薦書(shū)、保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書(shū)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。