2022年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第六章 財(cái)務(wù)顧問(wèn)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、收購(gòu)人作出提示性公告后至要約收購(gòu)?fù)瓿汕?，被收?gòu)公司（）?！具x擇題】

A.可繼續(xù)從事正常的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

B.可暫停執(zhí)行股東大會(huì)已經(jīng)作出的決議

C.處置公司資產(chǎn)、調(diào)整公司主要業(yè)務(wù)

D.董事可辭職

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第三十三條，收購(gòu)人作出提示性公告后至要約收購(gòu)?fù)瓿汕?，被收?gòu)公司除繼續(xù)從事正常的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者執(zhí)行股東大會(huì)已經(jīng)作出的決議外，未經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，被收購(gòu)公司董事會(huì)不得通過(guò)處置公司資產(chǎn)、對(duì)外投資、調(diào)整公司主要業(yè)務(wù)、擔(dān)保、貸款等方式，對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果造成重大影響。第三十四條規(guī)定，在要約收購(gòu)期間，被收購(gòu)公司董事不得辭職。

2、進(jìn)行非上市公眾公司收購(gòu)，收購(gòu)人及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)具有良好的誠(chéng)信記錄，收購(gòu)人及其實(shí)際控制人為法人的，應(yīng)當(dāng)具有健全的公司治理機(jī)制。任何人不得利用公眾公司收購(gòu)損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益。有下列情形之一的，不得收購(gòu)公眾公司（）。 I.收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)II.收購(gòu)人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為III.收購(gòu)人最近1年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為 IV.收購(gòu)人為自然人的，存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形 V.法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得收購(gòu)公眾公司的其他情形【組合型選擇題】

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV、V

C.I、II、IV、V

D.I、II、III、V

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:C

答案解析:根據(jù)《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》第六條，進(jìn)行公眾公司收購(gòu)，收購(gòu)人及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)具有良好的誠(chéng)信記錄，收購(gòu)人及其實(shí)際控制人為法人的，應(yīng)當(dāng)具有健全的公司治理機(jī)制。任何人不得利用公眾公司收購(gòu)損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益。有下列情形之一的，不得收購(gòu)公眾 公司：（一）收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)；（二）收購(gòu)人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為；（三）收購(gòu)人最近2年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為；（四）收購(gòu)人為自然人的，存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形；（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得收購(gòu)公眾公司的其他情形。

3、進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者，其境外實(shí)有資產(chǎn)（或其母公司境外實(shí)有資產(chǎn)）總額不低于_____億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于_____億美元。（  ）【選擇題】

A.1、3

B.1、5

C.2、3

D.2、5

正確答案:B

答案解析:根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》第六條，進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者，境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于5億美元；或其母公司境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于5億美元。

4、特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，但在某些情形下，特定對(duì)象36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，屬于此情形的有 （    ）。I.特定對(duì)象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人 II.特定對(duì)象通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司的實(shí)際控制權(quán) III.特定對(duì)象取得本次發(fā)行的股份時(shí)，對(duì)其用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不足12個(gè)月 IV.特定對(duì)象為上市公司的高級(jí)管理人員 V.特定對(duì)象為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成員【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、V

D.II、III、V

正確答案:A

答案解析:參見(jiàn)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十六條規(guī)定。特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行結(jié)束之日起12 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；屬于下列情形之一的，36 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：（一）特定對(duì)象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人；（二）特定對(duì)象通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司的實(shí)際控制權(quán)；（三）特定對(duì)象取得本次發(fā)行的股份時(shí)，對(duì)其用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不足12 個(gè)月。

5、投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司______或以上股份，并承諾在10年內(nèi)持續(xù)持股不低于______的，外匯管理部門(mén)在外匯登記證上加注“外商投資股份公司”。（   ）【選擇題】

A.20%、20%

B.20%、25%

C.25%、 20%

D.25%、 25%

正確答案:D

答案解析:參見(jiàn)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》第十九條規(guī)定。投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份，并承諾在10年內(nèi)持續(xù)持股不低于25%的，外匯管理部門(mén)在外匯登記證上加注“外商投資股份公司”。