2022年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第七章 持續(xù)督導(dǎo)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、甲上市公司是乙公司的唯一控股股東，乙公司申請到境外上市，甲公司及乙公司的董事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有乙公司的股份，不得超過乙公司到境外上市前總股的（）?！具x擇題】

A.5%

B.10%

C.20%

D.25%

E.30%

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知》第二條相關(guān)規(guī)定，所屬企業(yè)申請到境外上市，上市公司應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）上市公司在最近三年連續(xù)盈利。（二）上市公司最近三個(gè)會計(jì)年度內(nèi)發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)不得作為對所屬企業(yè)的出資申請境外上市。（三）上市公司最近一個(gè)會計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤不得超過上市公司合并報(bào)表凈利潤的50％。（四）上市公司最近一個(gè)會計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過上市公司合并報(bào)表凈資產(chǎn)的30％。（五）上市公司與所屬企業(yè)不存在同業(yè)競爭，且資產(chǎn)、財(cái)務(wù)獨(dú)立，經(jīng)理人員不存在交叉任職。（六）上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的10%。（七）上市公司不存在資金、資產(chǎn)被具有實(shí)際控制權(quán)的個(gè)人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形，或其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易。（八）上市公司最近三年無重大違法違規(guī)行為。

2、我國上市公司監(jiān)事的產(chǎn)生方式是（）。  Ⅰ.股東大會選舉產(chǎn)生Ⅱ.董事會聘任Ⅲ.全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生Ⅳ.職工民主選舉產(chǎn)生【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：監(jiān)事可以分為兩類，一類是職工代表監(jiān)事，由職工代表大會選舉產(chǎn)生；另一類是非職工代表監(jiān)事，由創(chuàng)立大會、股東大會選舉產(chǎn)生。（選項(xiàng)Ⅰ、Ⅳ正確）

3、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票上市后（）或原任董事會秘書離職后（）正式聘任董事會秘書。董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)?！具x擇題】

A.3個(gè)月內(nèi)，3個(gè)月內(nèi)

B.6個(gè)月內(nèi)，3個(gè)月內(nèi)

C.1個(gè)月內(nèi)，2個(gè)月內(nèi)

D.2個(gè)月內(nèi)，2個(gè)月內(nèi)

E.3個(gè)月內(nèi)，6個(gè)月內(nèi)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：上市公司應(yīng)當(dāng)在首次公開發(fā)行股票上市后3個(gè)月內(nèi)或者原任董事會秘書離職后3個(gè)月內(nèi)聘任董事會秘書。

4、上市公司董監(jiān)高6個(gè)月內(nèi)買進(jìn)股票又賣出，以下說法正確的有（）。Ⅰ.董事會應(yīng)當(dāng)收回所得收益，董事會不執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在30日內(nèi)執(zhí)行Ⅱ.董事會未在30日內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟Ⅲ.董事會不執(zhí)行或未在30日內(nèi)執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任Ⅳ.董事會應(yīng)當(dāng)收回所得收益，董事會不執(zhí)行的，股東應(yīng)申請監(jiān)事會執(zhí)行，不可直接向人民法院提起訴訟【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限制。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行（選項(xiàng)Ⅰ正確）；公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟（選項(xiàng)Ⅱ正確，選項(xiàng)Ⅳ錯(cuò)誤）；公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任（選項(xiàng)Ⅲ正確）。

5、王強(qiáng)是某上市公司的監(jiān)事，根據(jù)規(guī)定，王強(qiáng)任職期間轉(zhuǎn)讓其股票的，每年轉(zhuǎn)讓的股票不得超過其所持有本公司股票總數(shù)的（）?！具x擇題】

A.20%

B.25%

C.30%

D.50%

E.70%

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《公司法》第一百四十一條規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股票及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股票不得超過其所持有本公司股票總數(shù)的25%；所持本公司股票自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。