2022年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 保薦業(yè)務監(jiān)管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。I.證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符II.公開發(fā)行證券上市當年凈利潤比上年下滑50%以上III.首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內控股股東或者實際控制人發(fā)生變更IV.首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內累計50%以上資產或者主營業(yè)務發(fā)生重組【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III、IV

正確答案:D

答案解析:根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第七十二條，發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起 3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦，情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格：①證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符，②公開發(fā)行證券上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上，③首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內控股股東或者實際控制人發(fā)生變更，④首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內累計50%以上資產或者主營業(yè)務發(fā)生重組，⑤上市公司公開發(fā)行新股、可轉換公司債券之日起1個月內累計50%以上資產或者主營業(yè)務發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露，⑥實際盈利低于盈利預測達20%以上，⑦關聯交易有失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大，④控股股東、實際控制人或其他關聯方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大，⑨違規(guī)為他人提供擔保，涉及金額較大，⑩違規(guī)購買或出售資產、借款、委托資產管理等，涉及金額較大，董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責任；違反上市公司規(guī)范運作和信息披露等有關法律法規(guī)，情節(jié)嚴重的；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

2、個人申請保薦代表人資格應當具備的條件有（）。Ⅰ.未負有數額較大到期未清償的債務   Ⅱ.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄   Ⅲ.具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷  Ⅳ.最近1年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰   Ⅴ.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:C

答案解析:Ⅳ項應為最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰；Ⅴ項應為參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。

3、持續(xù)督導的期間自（）之日起計算?！具x擇題】

A.證券上市

B.申請上市 

C.申請保薦

D.簽訂保薦協(xié)議

正確答案:A

答案解析:持續(xù)督導期間自證券上市之日起計算，恢復上市和重新上市的，自股票恢復上市和重新上市之日起計算。

4、下列各項不屬于證券公司申請保薦機構資格時應向中國證監(jiān)會提交的材料是（）。 【選擇題】

A.研究、銷售等后臺支持部門的情況說明 

B.保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字 

C.董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明

D.公司治理和公司內部控制制度及執(zhí)行情況的說明

正確答案:B

答案解析:B項是個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交的材料。

5、保薦機構推薦發(fā)行人證券上市，應當向（）提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務有關的文件，并報（）備案。【選擇題】

A.中國證監(jiān)會，證券交易所 

B.證券交易所，中國證監(jiān)會

C.證券交易所，國務院 

D.中國證監(jiān)會，國務院

正確答案:B

答案解析:保薦機構推薦發(fā)行人證券上市，應當向證券交易所提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務有關的文件，并報中國證監(jiān)會備案。