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請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

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2022年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題,分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管5道練習(xí)題,附答案解析,供您備考練習(xí)。
1、保薦機構(gòu)于(),組織編制申請文件并出具推薦文件?!具x擇題】
A.對發(fā)行人進行輔導(dǎo)前
B.簽訂保薦協(xié)議前
C.決定推薦發(fā)行人證券發(fā)行上布后
D.決定推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市前
正確答案:C
答案解析:保薦機構(gòu)決定推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的,可以根據(jù)發(fā)行人的委托,組織編制申請文件并出具推薦文件。
2、下列選項屬于證券從業(yè)人員禁止行為的是()。 【選擇題】
A.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會
B.接受投資人或客戶的委托,提供證券投資咨詢服務(wù)
C.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
D.接受客戶委托,按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項費用
正確答案:C
答案解析:C項屬于從業(yè)人員一般性禁止行為。
3、保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件要()。I.真實 II.及時 III.完整 IV.合理 V.準(zhǔn)確【組合型選擇題】
A.I、II、III、
B.I、III、V
C.II、III、V
D.III、IV、V
正確答案:B
答案解析:保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查,向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見。保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實、準(zhǔn)確、完整。
4、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息中的基本信息不包括()【選擇題】
A.執(zhí)業(yè)注冊記錄
B.家庭背景信息
C.教育經(jīng)歷
D.證券業(yè)從業(yè)經(jīng)歷
正確答案:B
答案解析:基本信息的具體內(nèi)容包括:姓名、性別、出生日期、出生地、國籍、身份證或護照編號、居住地址及聯(lián)系電話、從業(yè)機構(gòu)、職務(wù)或工作崗位、工作地址及聯(lián)系電話、執(zhí)業(yè)注冊記錄、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、證券業(yè)從業(yè)經(jīng)歷。
5、下列各項不屬于證券公司申請保薦機構(gòu)資格時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的材料是()。 【選擇題】
A.研究、銷售等后臺支持部門的情況說明
B.保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明
D.公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明
正確答案:B
答案解析:B項是個人申請保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。
38在證券公司投行實習(xí)可以報考保薦代表人資格考試嗎?:在證券公司投行實習(xí)不可以報考保薦代表人資格考試。保薦人資格考試不是一般應(yīng)試性考試,非相關(guān)從業(yè)人員無法報考,須在證券公司投資銀行部等相關(guān)部門工作,只要在此部門工作就可以參加保薦代表人資格考試(因為需要通過公司統(tǒng)一報名),通過該考試以后就可以注冊為保薦代表人。
48通過保薦代表人考試就能成為保薦代表人嗎?:通過保薦代表人考試就能成為保薦代表人嗎?通過考試只是成功了一小步,成為保薦代表人,還要符合一定的相關(guān)工作年限+簽過項目協(xié)辦人兩個關(guān)鍵條件。
21什么是保薦代表人考試?:什么是保薦代表人考試?保薦代表人勝任能力考試是中國證券業(yè)協(xié)會受中國證監(jiān)會的委托組織的,主要由從事證券發(fā)行承銷和收購兼并等投資銀行業(yè)務(wù)的人員參加的考試。
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