2022年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、保薦機構(gòu)于（)，組織編制申請文件并出具推薦文件?！具x擇題】

A.對發(fā)行人進行輔導(dǎo)前

B.簽訂保薦協(xié)議前 

C.決定推薦發(fā)行人證券發(fā)行上布后 

D.決定推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市前

正確答案:C

答案解析:保薦機構(gòu)決定推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的，可以根據(jù)發(fā)行人的委托，組織編制申請文件并出具推薦文件。

2、下列選項屬于證券從業(yè)人員禁止行為的是（）。 【選擇題】

A.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會 

B.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

C.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

D.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項費用

正確答案:C

答案解析:C項屬于從業(yè)人員一般性禁止行為。

3、保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件要（）。I.真實 II.及時 III.完整 IV.合理 V.準(zhǔn)確【組合型選擇題】

A.I、II、III、

B.I、III、V

C.II、III、V

D.III、IV、V

正確答案:B

答案解析:保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見。保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實、準(zhǔn)確、完整。

4、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息中的基本信息不包括（）【選擇題】

A.執(zhí)業(yè)注冊記錄

B.家庭背景信息 

C.教育經(jīng)歷 

D.證券業(yè)從業(yè)經(jīng)歷

正確答案:B

答案解析:基本信息的具體內(nèi)容包括：姓名、性別、出生日期、出生地、國籍、身份證或護照編號、居住地址及聯(lián)系電話、從業(yè)機構(gòu)、職務(wù)或工作崗位、工作地址及聯(lián)系電話、執(zhí)業(yè)注冊記錄、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、證券業(yè)從業(yè)經(jīng)歷。

5、下列各項不屬于證券公司申請保薦機構(gòu)資格時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的材料是（）。 【選擇題】

A.研究、銷售等后臺支持部門的情況說明 

B.保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字 

C.董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明

D.公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明

正確答案:B

答案解析:B項是個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。