2022年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列有關(guān)β系數(shù)的描述，正確的有（ ）。Ⅰ.β系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù) Ⅱ.β系數(shù)的絕對(duì)值越小，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大 Ⅲ.β系數(shù)的絕對(duì)值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大 Ⅳ.β系數(shù)反映了證券或投資組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性 Ⅴ.股票β值的大小取決于該股票與整個(gè)股票市場(chǎng)的相關(guān)性、自身的標(biāo)準(zhǔn)差、整個(gè)市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)差【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:C

答案解析:β系數(shù)的絕對(duì)值越小，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越小。一種股票的β值的大小取決于：①該股票與整個(gè)股票市場(chǎng)的相關(guān)性；②它自身的標(biāo)準(zhǔn)差； ③整個(gè)市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)差。

2、財(cái)務(wù)顧問主辦人采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)可以采取的措施有（）。Ⅰ.監(jiān)管談話Ⅱ.責(zé)令改正Ⅲ.出具警示函Ⅳ.刑事拘留Ⅴ.更換主辦人【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、V

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第三十九條，財(cái)務(wù)顧問主辦人采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話（Ⅰ正確）、出具警示函（Ⅲ正確）、責(zé)令改正（Ⅱ正確）等監(jiān)管措施。

3、企業(yè)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定的投資者保護(hù)機(jī)制具體包括（     ）。 Ⅰ.應(yīng)對(duì)企業(yè)信用評(píng)級(jí)下降的有效措施 Ⅱ.應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)決策的有效措施 Ⅲ.中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排 Ⅳ.應(yīng)對(duì)財(cái)務(wù)狀況惡化的有效措施 Ⅴ.中期票據(jù)的后期償還安排【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:企業(yè)應(yīng)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護(hù)機(jī)制，包括應(yīng)對(duì)企業(yè)信用評(píng)級(jí)下降、財(cái)務(wù)狀況惡化或其他可能影響投資者利益情況的有效措施，以及中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排。

4、根據(jù)《關(guān)于完善首次公開發(fā)行股票上市首日交易機(jī)制有關(guān)事項(xiàng)的通知》，股票上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)階段有效競(jìng)價(jià)范圍是（）。【選擇題】

A.發(fā)行價(jià)的上下10%

B.發(fā)行價(jià)的上下20%

C.發(fā)行價(jià)的上下30%

D.發(fā)行價(jià)的上下44%

正確答案:B

答案解析:股票上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)階段有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下20%。

5、在進(jìn)行貨款或融資活動(dòng)時(shí)，貨款者和借款者并不能自由地在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將債券從一個(gè)償還期部分替換成另一個(gè)償還期部分，或者說市場(chǎng)是低效的。這是（ ）的觀點(diǎn)?！具x擇題】

A.市場(chǎng)預(yù)期理論

B.合理分析理論

C.流動(dòng)性偏好理論

D.市場(chǎng)分割理論

正確答案:D

答案解析:題中的觀點(diǎn)屬于市場(chǎng)分割理論的觀點(diǎn)，另外，市場(chǎng)分割理論還認(rèn)為：由于上述情況使投資者與借款人由于偏好或者某種投資期限習(xí)慣的制約，他們的貸款或融資活動(dòng)總是局限于一些特殊的償還期部分，從而產(chǎn)生了兩個(gè)市場(chǎng)，短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)。

6、以下關(guān)于招股說明書的預(yù)先披露的表述，不正確的是（）?！具x擇題】

A.發(fā)行人全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證預(yù)先披露的招股說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

B.預(yù)先披露的招股說明書不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價(jià)格信息，但發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票

C.發(fā)行人將招股說明書在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露前，可以在其企業(yè)網(wǎng)站進(jìn)行預(yù)披露

D.申請(qǐng)文件受理后，發(fā)行審核委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)將股說明書在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露

正確答案:C

答案解析:根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)一一招股說明書》的規(guī)定，發(fā)行人可以將招股說明書（申報(bào)稿）刊登于其企業(yè)網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站完全一致，且不得早于在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站的披露時(shí)間。

7、社保基金會(huì)轉(zhuǎn)持國有股后，享有轉(zhuǎn)持股份的（）。I.所有權(quán)II.收益權(quán) III.處置權(quán)IV.日常經(jīng)營權(quán)V.日常管理權(quán)【組合型選擇題】

A.I、III

B.II、III

C.II、IV

D.IV、V

正確答案:B

答案解析:《境內(nèi)證券市場(chǎng)轉(zhuǎn)持部分國有股充實(shí)全國社會(huì)保障基金實(shí)施辦法》第十四條規(guī)定，社?；饡?huì)轉(zhuǎn)持國有股后，享有轉(zhuǎn)持股份的收益權(quán)和處置權(quán)， 不干預(yù)上市公司日常經(jīng)營管理。

8、上市公司股東發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)符合的規(guī)定有（ ）。I.公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣2億元II.本次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的60%III.經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，債券信用級(jí)別良好IV.公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息V.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的40%【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.III、IV、V

C.II、III、IV

D.I、II、V

正確答案:B

答案解析:I，公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元；II，不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%。

9、華華服飾股份有限公司由于經(jīng)營不善，決定解散，則該公司解散時(shí)，清算出的公司財(cái)產(chǎn)應(yīng)先支付（）。【選擇題】

A.職工工資和社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用

B.所欠稅款

C.法定補(bǔ)償金

D.清算費(fèi)用

E.優(yōu)先股股東分紅派利

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)最新《公司法》第一百八十六條，清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案，并報(bào)股東會(huì)、股東大會(huì)或者人民法院確認(rèn)。公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按照股東的出資比例分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。

10、首次公開發(fā)行股票過程中，對(duì)于發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)存在對(duì)同一公司控制權(quán)人下相同、類似或相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行重組情況的，若存在下列（）情形，則視為主營業(yè)務(wù)發(fā)生了重大變化。【選擇題】

A.被重組方是在報(bào)告期內(nèi)新設(shè)立的，自成立日起與發(fā)行人受不同公司控制權(quán)人控制

B.被重組進(jìn)入發(fā)行人的業(yè)務(wù)與發(fā)行人重組前的業(yè)務(wù)具有相關(guān)性

C.公司控制權(quán)人以被重組方股權(quán)或經(jīng)營性資產(chǎn)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行增資

D.發(fā)行人收購被重組方的經(jīng)營性資產(chǎn)

正確答案:A

答案解析:《＜首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法＞第十二條“發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化”的適用意見一一證券期貨法律適用意見第3號(hào)》第二條規(guī)定，對(duì)于發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)存在對(duì)同一公司控制權(quán)人下相同、類似或相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行重組情況的，如同時(shí)符合下列條件，則視為主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化：①被重組方應(yīng)當(dāng)自報(bào)告期期初起即與發(fā)行人受同一公司控制權(quán)人控制，如果被重組方是在報(bào)告期內(nèi)新設(shè)立的，應(yīng)當(dāng)自成立之日即與發(fā)行人受同一公司控制權(quán)人控制，②被重組進(jìn)入發(fā)行人的業(yè)務(wù)與發(fā)行人重組前的業(yè)務(wù)具有相關(guān)性（相同、類似行業(yè)或同一產(chǎn)業(yè)鏈的上下游）。重組方式遵循市場(chǎng)化原則，包括但不限于以下方式：發(fā)行人收購被重組方股權(quán)，發(fā)行人收購被重組方的經(jīng)營性資產(chǎn)，公司控制權(quán)人以被重組方股權(quán)或經(jīng)營性資產(chǎn)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行增資；發(fā)行人吸收合并被重組方。