2022年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、 在持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使以下權(quán)利（）。Ⅰ.列席發(fā)行人的總經(jīng)理工作會(huì)議Ⅱ.對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱Ⅲ.對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開聲明Ⅳ.不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料Ⅴ.出席發(fā)行人董事會(huì)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法辦法》（2020）第五十四條規(guī)定：保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使下列權(quán)利：（1）要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時(shí)通報(bào)信息；（2）定期或不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料；（選項(xiàng)Ⅳ正確）（3）列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)；（選項(xiàng)Ⅰ、Ⅴ錯(cuò)誤）（4）對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱；（選項(xiàng)Ⅱ正確）（5）對(duì)有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查，必要時(shí)可聘請(qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合；（6）按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所信息披露規(guī)定，對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開聲明；（選項(xiàng)Ⅲ正確）（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。

2、上市公司下列融資行為，需要保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)的情形有（）  。Ⅰ.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅱ.創(chuàng)業(yè)板上市公司采取自行銷售方式，向控股股東非公開發(fā)行股票融資額不超過(guò)5000萬(wàn)元且不超過(guò)最近一年末凈資產(chǎn)10%Ⅲ.主板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券2億元，發(fā)行規(guī)模較?、?主板上市公司發(fā)行公司債券發(fā)行規(guī)模較大，募集資金100億元Ⅴ.中小板上市公司進(jìn)行配股，募資資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定如下：第三十七條 上市公司申請(qǐng)非公開發(fā)行股票融資額不超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元且不超過(guò)最近一年末凈資產(chǎn)10%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)適用簡(jiǎn)易程序，但是最近12個(gè)月內(nèi)上市公司非公開發(fā)行股票的融資總額超過(guò)最近一年末凈資產(chǎn)百分之十的除外。第三十五條 上市公司申請(qǐng)發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦，但是根據(jù)本辦法第三十七條規(guī)定適用簡(jiǎn)易程序且根據(jù)本辦法第四十條規(guī)定采取自行銷售的除外。選項(xiàng)Ⅱ，創(chuàng)業(yè)板上市公司采用代銷方式，向控股股東非公開發(fā)行股票募集金額較小的，根據(jù)第三十五條的規(guī)定，“發(fā)行”階段可以不用保薦人保薦，但仍屬于《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十六條“創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度”的“發(fā)行新股”的情形，因此仍需要持續(xù)督導(dǎo)。選項(xiàng)Ⅰ錯(cuò)誤，創(chuàng)業(yè)板不可以發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)債，選項(xiàng)本身就錯(cuò)誤。選項(xiàng)Ⅲ、Ⅴ正確，屬于《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十六條規(guī)定的“發(fā)行新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債”的規(guī)定：首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。選項(xiàng)Ⅳ錯(cuò)誤，發(fā)行公司債券不需要持續(xù)督導(dǎo)。

3、以下關(guān)于首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的表述正確的是（）。  Ⅰ.持續(xù)督導(dǎo)的期間自股票發(fā)行結(jié)束之日起計(jì)算，不是自證券上市之日起計(jì)算Ⅱ.持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，如有尚未完結(jié)的保薦工作，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完成Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因持續(xù)督導(dǎo)期屆滿而免除或者終止Ⅳ.因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：持續(xù)督導(dǎo)的期間自證券上市之日起計(jì)算，不是自發(fā)行結(jié)束之日起計(jì)算；（選項(xiàng)Ⅰ錯(cuò)誤）持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，如有尚未完結(jié)的保薦工作，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完成；（選項(xiàng)Ⅱ正確）保薦機(jī)構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因持續(xù)督導(dǎo)期屆滿而免除或者終止；（選項(xiàng)Ⅲ正確）因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于1個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。（選項(xiàng)Ⅳ正確）

4、以下為證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備條件的有（）。Ⅰ.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資產(chǎn)不低于人民幣5 000萬(wàn)元Ⅱ.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定Ⅲ.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于50人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于35人Ⅳ.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：《保薦辦法》（2020）第十條 證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5 000萬(wàn)元；（Ⅰ錯(cuò)誤）（2）具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；（Ⅱ正確）（3）保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持；（4）具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；（Ⅲ錯(cuò)誤）（5）符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人；（Ⅳ正確）（6）最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

5、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，承擔(dān)保薦責(zé)任的開始時(shí)點(diǎn)為（）。【選擇題】

A.通過(guò)發(fā)行審核會(huì)議之日

B.獲得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批復(fù)之日

C.本次證券發(fā)行完畢之日

D.向證監(jiān)會(huì)提交保薦文件之日

E.持續(xù)督導(dǎo)開始之日

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：考點(diǎn)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十四條規(guī)定：“自保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交保薦文件之日起，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任”。