2022年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 債務(wù)融資5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、上海證券交易所對(duì)債券上市實(shí)行（     ）制度，債券在證券交易所申請(qǐng)上市，必須由（     ）個(gè)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)推薦并出具上市推薦書?！具x擇題】

A.上市推薦人；1~2

B.上市保薦；1~3

C.核準(zhǔn)；2~5

D.推薦人；3~7

正確答案:A

答案解析:《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》(2009年修訂）第3. 3條規(guī)定，本所對(duì)債券上市實(shí)行上市推薦人制度，債券在本所申請(qǐng)上市，必須由1~2個(gè)本所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)推薦并出具上市推薦書。

2、公開發(fā)行企業(yè)債券的，若所籌集的資金用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的要求，原則上累計(jì)發(fā)行額不得超過該項(xiàng)目總投資的（   ）?！具x擇題】

A.10%

B.30%

C.50%

D.60%

正確答案:D

答案解析:公開發(fā)行企業(yè)債券的必備條件之一是：籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策，所需相關(guān)手續(xù)齊全：用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的要求，原則上累計(jì)發(fā)行額不得超過該項(xiàng)目總投資的60％；用于收購產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）的，比照該比例執(zhí)行；用于調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)的， 不受該比例限制，但企業(yè)應(yīng)提供銀行同意以債還貸的證明；用于補(bǔ)充營運(yùn)資金的，不超過發(fā)債總額的20％。

3、證券公司發(fā)行債券，符合下列（    ）條件的，發(fā)行人可免于信用評(píng)級(jí)、提供擔(dān)保和聘請(qǐng)債權(quán)代理人。 Ⅰ.期限不超過3年 Ⅱ.屬于定向發(fā)行 Ⅲ.全部債券只能通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓 Ⅳ.擬認(rèn)購人書面同意 Ⅴ.擬認(rèn)購人書面承諾認(rèn)購全部債券且不在轉(zhuǎn)讓市場進(jìn)行轉(zhuǎn)讓【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:B

答案解析:定向發(fā)行債券，擬認(rèn)購人書面承諾認(rèn)購全部債券且不在轉(zhuǎn)讓市場進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，經(jīng)擬認(rèn)購人書面同意，發(fā)行人可免于信用評(píng)級(jí)、提供擔(dān)保、聘請(qǐng)債權(quán)代理人。上述債券只能通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)在協(xié)議中就該債券的轉(zhuǎn)讓限制和風(fēng)險(xiǎn)分別作出明確的書面提示和認(rèn)可。 

4、存在下列（ ）情形的，債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議。 Ⅰ.擬變更債券募集說明書的約定Ⅱ.發(fā)行人不能按期支付本息 Ⅲ.發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn) Ⅳ.保證人、擔(dān)保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化 Ⅴ.發(fā)行人、單獨(dú)或合計(jì)持有本期債券總額百分之五以上的債券持有人書面提議召開【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:B

答案解析:《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十五條規(guī)定，存在下列情形的，債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議： （一）擬變更債券募集說明書的約定；（二）擬修改債券持有人會(huì)議規(guī)則；（三）擬變更債券受托管理人或受托管理協(xié)議的主要內(nèi)容；（四）發(fā)行人不能按期支付本息；（五）發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)；（六）保證人、擔(dān)保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化；（七）發(fā)行人、單獨(dú)或合計(jì)持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人書面提議召開；（八）發(fā)行人管理層不能正常履行職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)行人債務(wù)清償能力面臨嚴(yán)重不確定性，需要依法采取行動(dòng)的；（九）發(fā)行人提出債務(wù)重組方案的；（十）發(fā)生其他對(duì)債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)。

5、上海證券交易所公司債券暫停上市的事由消除后，發(fā)行人可向證券交易所提出恢復(fù)上市的申請(qǐng)，證券交易所收到申請(qǐng)后（    ）個(gè)交易日內(nèi)決定是否恢復(fù)該債券上市。【選擇題】

A.5

B.7

C.10

D.15

正確答案:D

答案解析:參見《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》(2009年修訂）第6. 2條規(guī)定。上海證券交易所公司債券暫停上市的事由消除后，發(fā)行人可向證券交易所提出恢復(fù)上市的申請(qǐng)，證券交易所收到申請(qǐng)后15個(gè)交易日內(nèi)決定是否恢復(fù)該債券上市。