2022年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 保薦業(yè)務監(jiān)管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列（)情形之一或在1個自然年度內(nèi)兩次以上出現(xiàn)下述事項且排名前10的，中國證監(jiān)會自確認之日起3個月內(nèi)或12月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。I.關(guān)聯(lián)交易顯失公允或程序違規(guī)，涉及金額超過前一年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10%，或者影響損益超過前一年經(jīng)審計凈利潤的5%II.違規(guī)為他人提供擔保涉及金額超過前一年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10%，或者影響損益超過前一年經(jīng)審計凈利潤的10%III.違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額超過前一年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10%，或者影響損益超過前一年經(jīng)審計凈利潤的10%IV.高管人員侵占發(fā)行人利益，受到行政處罰或者被追究刑事責任V.大股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額超過前一年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)5%【組合型選擇題】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:I項，關(guān)聯(lián)交易顯失公允或程序違規(guī)，涉及金額超過前一年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的5%,或者影響損益超過前一年經(jīng)審計凈利潤的10%。

2、在保薦人盡職調(diào)查過程中，應計算發(fā)行人各年度（）等，結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭狀況、發(fā)行人生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析發(fā)行人各年度營運能力及其變動情況，從此以來判斷發(fā)行人的經(jīng)營風險和持續(xù)經(jīng)營能力。Ⅰ.資產(chǎn)負債率Ⅱ.資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率Ⅲ.存貨周轉(zhuǎn)率Ⅳ.應收賬款周轉(zhuǎn)率Ⅴ.流動比率【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:根據(jù)《保薦人盡職調(diào)查工作準則》第四十五條第三款規(guī)定，在保薦人盡職調(diào)查過程中，應計算發(fā)行人各年度資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率、應收賬款周轉(zhuǎn)率等，結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭狀況、發(fā)行人生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析發(fā)行人各年度營運能力及其變動情況，從此以來判斷發(fā)行人的經(jīng)營風險和持續(xù)經(jīng)營能力。

3、保薦總結(jié)報告書應當包括的內(nèi)容有（）。Ⅰ.發(fā)行人的基本情況  Ⅱ.保薦人的基本情況  Ⅲ.發(fā)行工作概述  Ⅳ.保薦工作概述  Ⅴ.履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:保薦總結(jié)報告書應當包括下列內(nèi)容：①發(fā)行人的基本情況，②保薦工作概述，③履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況，④對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價；⑤對證券服務機構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價；⑥中國證監(jiān)會要求的其他事項。

4、證券市場誠信建設的指導思想是保護（）的合法權(quán)益?！具x擇題】

A.發(fā)起人

B.服務機構(gòu)

C.自律組織 

D.投資者

正確答案:D

答案解析:證券市場誠信建設是保護投資者合法權(quán)益的需要，是有效防范金融風險的重要舉措。

5、保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使的權(quán)利有（）。 I.要求發(fā)行人按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息II.列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會 III.定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料IV.對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱 V.按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明【組合型選擇題】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.II、III、IV、V

D.I、II、III、IV、V

正確答案:D

答案解析:除I、II、III、IV、V五項外，保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使的權(quán)利時還可以對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進行核查，必要時可聘請相關(guān)證券服務機構(gòu)配合。