2022年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 保薦業(yè)務監(jiān)管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使的權利有（）。 I.要求發(fā)行人按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息II.列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會 III.定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料IV.對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱 V.按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明【組合型選擇題】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.II、III、IV、V

D.I、II、III、IV、V

正確答案:D

答案解析:除I、II、III、IV、V五項外，保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使的權利時還可以對有關部門關注的發(fā)行人相關事項進行核查，必要時可聘請相關證券服務機構配合。

2、下列選項屬于證券從業(yè)人員禁止行為的是（）。 ；【選擇題】

A.舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會 ；

B.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務

C.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

D.接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用

正確答案:C

答案解析:C項屬于從業(yè)人員一般性禁止行為。

3、發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列（)情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。I.證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符 II.公開發(fā)行證券并在主板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑30%以上 III.實際盈利低于盈利預測達50%以上 IV.關聯(lián)交易有失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大 V.違規(guī)為他人提供擔保，涉及金額較大【組合型選擇題】

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、IV、V

D.II、III、IV、V

正確答案:C

答案解析:II項應為，公開發(fā)行證券并在主板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上；III項應為，實際盈利低于盈利預測達20%以上。

4、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息中的基本信息不包括（）【選擇題】

A.執(zhí)業(yè)注冊記錄

B.家庭背景信息 ；

C.教育經(jīng)歷 ；

D.證券業(yè)從業(yè)經(jīng)歷

正確答案:B

答案解析:基本信息的具體內容包括：姓名、性別、出生日期、出生地、國籍、身份證或護照編號、居住地址及聯(lián)系電話、從業(yè)機構、職務或工作崗位、工作地址及聯(lián)系電話、執(zhí)業(yè)注冊記錄、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、證券業(yè)從業(yè)經(jīng)歷。

5、證券市場誠信建設的指導思想，包括以（）為基本出發(fā)點，以（）為基礎，以（）為保障。【選擇題】

A.道德；保護投資者的合法權益；法制

B.法制；保護投資者的合法權益；道德

C.保護投資者的合法權益；道德；法制

D.保護投資者的合法權益；法制；道德

正確答案:C

答案解析:證券市場誠信建設的指導思想，包括以保護投資者的合法權益為基本出發(fā)點，以道德為基礎，以法制為保障，切實保護各類市場主體的誠信利益。