2022年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關(guān)于公司債券發(fā)行的說法正確的是（）。[2008年真題] ；【選擇題】

A.可以申請一次核準，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，公司應(yīng)在六個月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當在二十四個月內(nèi)發(fā)行完畢

B.分期發(fā)行的，首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當不少于總發(fā)行數(shù)量的50%

C.應(yīng)當經(jīng)資信評級機構(gòu)評級，債券信用級別良好

D.應(yīng)當為公司債券提供擔保

E.采用分期發(fā)行方式的，發(fā)行人應(yīng)當在后續(xù)發(fā)行中及時披露更新后的債券募集說明書，并在每期發(fā)行完成后十個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案

正確答案:C

答案解析:A、B、E三項，《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第二十二條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當在十二個月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當在二十四個月內(nèi)發(fā)行完畢。公開發(fā)行公司債券的募集說明書自最后簽署之日起六個月內(nèi)有效。采用分期發(fā)行方式的，發(fā)行人應(yīng)當在后續(xù)發(fā)行中及時披露更新后的債券募集說明書，并在每期發(fā)行完成后五個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。C項，第十九條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當委托具有從事證券業(yè)務(wù)資格的資信評級機構(gòu)進行信用評級。D項，對公司債券發(fā)行沒有強制性擔保要求。

2、關(guān)于發(fā)審委的工作規(guī)程，下列正確的是（  ； ）。[2008年真題]Ⅰ.發(fā)審委會議表決采取不記名投票方式 ；Ⅱ.發(fā)審委會議的參會發(fā)審委委員不受是否審核過該發(fā)行人的股票發(fā)行申請的限制 ；Ⅲ.中國證監(jiān)會不公布發(fā)審委會議審核的發(fā)行人名單、會議時間、發(fā)行人承諾函、參會發(fā)審委委員名單和表決結(jié)果 ；Ⅳ.暫緩表決的發(fā)行申請再次提交發(fā)審委會議審核時，原則上仍由原發(fā)審委委員審核【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:根據(jù)《發(fā)行審核委員會辦法》(2009年修訂）規(guī)定，I項，發(fā)審委會議表決采取記名投票方式，III項，在普通程序中，中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門應(yīng)當在發(fā)審委會議召開5日前，將會議通知、股票發(fā)行申請文件及中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門的初審報告送達參會發(fā)審委委員，并將發(fā)審委會議審核的發(fā)行人名單、會議時間、發(fā)行人承諾函和參會發(fā)審委委員名單在中國證監(jiān)會網(wǎng)站上公布。而在特別程序中，中國證監(jiān)會不公布發(fā)審委會議審核的發(fā)行人名單、會議時間、發(fā)行人承諾函、參會發(fā)審委委員名單和表決結(jié)果。

3、對于創(chuàng)業(yè)板上市公司來說，股東大會審議下列（ ）事項，上市公司應(yīng)當安排通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)等方式為中小投資者參加股東大會提供便利。[2009年真題]Ⅰ.公司向原有股東配售股份，具有實際控制權(quán)的股東在會議召開前承諾全額現(xiàn)金認購 II.公司重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計的賬面凈值溢價超過25% III.一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或擔保金額超過公司最近一期經(jīng)審計的資產(chǎn)總額30% IV.持有上市公司3%的股東以其持有的公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù) V.對公司有重大影響的附屬企業(yè)擬到境外上市【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》第2.2.6條規(guī)定，上市公司應(yīng)當健全股東大會表決制度。股東大會審議下列事項之一的，公司應(yīng)當安排通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)等方式為中小投資者參加股東大會提供便利：①公司向社會公眾增發(fā)新股（含發(fā)行境外上市外資股或其他股份性質(zhì)的權(quán)證）、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、向原有股東配售股份（但具有實際控制權(quán)的股東在會議召開前承諾全額現(xiàn)金認購的除外），②公司重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計的賬面凈值溢價達到或超過20％的，③一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或擔保金額超過公司最近一期經(jīng)審計的資產(chǎn)總額30％的，④股東以其持有的公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)；⑤對公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市；⑥中國證監(jiān)會、本所要求采取網(wǎng)絡(luò)投票方式的其他事項。

4、下列項目需要進行環(huán)保核查的是（ ）。[2011年真題] Ⅰ.某公司生產(chǎn)瓶裝水 Ⅱ.某公司重要子公司生產(chǎn)中成藥 Ⅲ.某公司從事有色金屬延壓加工 Ⅳ.某公司從事垃圾發(fā)電【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:根據(jù)《上市公司環(huán)保核查行業(yè)分類管理名錄》（環(huán)境保護部2008年6月24日環(huán)辦函[2008] 373號）, I、II、III、IV四項均需進行環(huán)保核查。生產(chǎn)瓶裝水比照釀造行業(yè)處理。

5、首次公開發(fā)行股票時，主承銷商在詢價時向詢價對象提供的投資價值研究報告可由下列哪些人員撰寫？（）[2008年真題]Ⅰ.主承銷商的研究人員Ⅱ.分銷商的研究人員Ⅲ.保薦人的研究人員Ⅳ.獨立第三方研究機構(gòu)的研究人員【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:主承銷商應(yīng)當在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告。投資價值研究報告應(yīng)當由承銷商的研究人員獨立撰寫并署名，承銷商不得提供承銷團以外的機構(gòu)撰寫的投資價值研究報告。又在同次發(fā)行證券時，保薦人一定是主承銷商之一，但主承銷商不一定是保薦人。即承銷團成員，包括主承銷商、副主承銷商、分銷商都可以撰寫投資價值研究報告，但承銷團以外的機構(gòu)不能撰寫投資價值研究報告。

6、上市公司應(yīng)當在董事會作出重大資產(chǎn)重組決議后的次一工作日至少披露下列哪些文件？( )[2008年真題] Ⅰ.上市公司重大資產(chǎn)重組預(yù)案 Ⅱ.董事會決議 Ⅲ.獨立董事的意見 ； Ⅳ.財務(wù)顧問報告 V.法律意見書【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

正確答案:A

答案解析:IV項應(yīng)為獨立財務(wù)顧問報告。根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十條，上市公司應(yīng)當在董事會作出重大資產(chǎn)重組決議后的次一工作日至少披露下列文件，同時抄報上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)：①董事會決議及獨立董事的意見，②上市公司重大資產(chǎn)重組預(yù)案。本次重組的重大資產(chǎn)重組報告書、獨立財務(wù)顧問報告、法律意見書以及重組涉及的審計報告、資產(chǎn)評估報告和經(jīng)審核的盈利預(yù)測報告最遲應(yīng)當與召開股東大會的通知同時公告。

7、某股份公司注冊資本為9000萬元，實收資本為6000萬元，按公司章程的規(guī)定，公司董事會設(shè)有9名董事，監(jiān)事會設(shè)有5名監(jiān)事，在下列情況下，公司應(yīng)當召開臨時股東大會的是（  ； ）。[2008年真題]Ⅰ.2名監(jiān)事提議召開時 ；Ⅱ.4名董事辭職，公司只有5名董事時 ；Ⅲ.持有公司股份5％的股東請求時（該股東連續(xù)持有股份超過90天） ；Ⅳ.持有公司股份10％的股東請求時（該股東于股東大會召開前2周內(nèi)購入股份） ；Ⅴ.公司未彌補的虧損達到2500萬元【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:根據(jù)《公司法》第一百條，股東大會應(yīng)當每年召開1次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當在2個月內(nèi)召開臨時股東大會：①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時，②公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時；③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時；④董事會認為必要時， ⑤監(jiān)事會提議召開時，⑥公司章程規(guī)定的其他情形。 ；根據(jù)以上規(guī)定，I項，公司共有5名監(jiān)事，提議召開臨時股東大會的監(jiān)事只有2名，如其他3名監(jiān)事反對，無法形成召開股東大會的決議， II項，4名董事辭職時，公司董事少于章程規(guī)定人數(shù)的2/3（6名），應(yīng)召開股東大會； III、IV兩項，應(yīng)為單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時，V項，公司未彌補的虧損達到2500萬元，超過實收股本總額1/3(2000萬元），應(yīng)當在2個月內(nèi)召開臨時股東大會。

8、發(fā)起人的責任有（  ； ）。[2009年真題]Ⅰ.股份有限公司發(fā)起人承擔公司籌辦事務(wù) ；Ⅱ.公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的30％ ；Ⅲ.發(fā)起人首次繳納出資后，應(yīng)當選舉董事會和監(jiān)事會Ⅳ.以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人應(yīng)當書面認足公司章程規(guī)定其認購的股份，股份有限公司成立后，發(fā)起人未按照公司章程的規(guī)定繳足出資的，應(yīng)當補繳，其他發(fā)起人承擔連帶責任V.股份有限公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應(yīng)當由交付該出資的發(fā)起人補足其差額，其他發(fā)起人承擔連帶責任【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:C

答案解析:II項，2013年修訂的《公司法》已刪除了對首次出資額的限制規(guī)定。I項，參見第八十條第一款規(guī)定。III項，第八十三條第三款規(guī)定，發(fā)起人認足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當選舉董事會和監(jiān)事會，由董事會向公司登記機關(guān)報送公司章程、由依法設(shè)定的驗資機構(gòu)出具的驗資證明以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設(shè)立登記。IV項，參見第八十三條第一款規(guī)定。V項，參見第九十三條第二款規(guī)定。

9、上市公司的下列人員中，應(yīng)當出席股東大會的是（  ； ）。[2008年真題]Ⅰ.董事Ⅱ.監(jiān)事 ；Ⅲ.經(jīng)理 ；Ⅳ.董事會秘書 ；Ⅴ.保薦代表人【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:B

答案解析:《上市公司股東大會規(guī)則》第二十六條規(guī)定，上市公司召開股東大會，全體董事、監(jiān)事和董事會秘書應(yīng)當出席會議，經(jīng)理和其他高級管理人員應(yīng)當列席會議?！侗Ｋ]辦法》第五十四條規(guī)定，保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責時，可列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會。

10、要約收購上市公司時，收購人可以以下列哪些方式支付收購價款？（）[2008年真題]Ⅰ.未在證券交易所上市交易的證券Ⅱ.上市交易時間尚有20天的債券Ⅲ.經(jīng)有證券從業(yè)資格的評估師事務(wù)所評估的土地使用權(quán)Ⅳ.上市公司發(fā)行新股【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:II項，收購人以在證券交易所上市的債券支付收購價款的，該債券的可上市交易時間應(yīng)當不少于1個月；III項，不管是全面要約還是部分要約，都是向全體股東發(fā)出的，如以土地使用權(quán)支付收購價款，勢必存在將一塊完整的土地劃分為若干小塊土地的局面，不符合物權(quán)法上物盡其用的原則，且交易成本太高，因而土地使用權(quán)不能作為對價支付收購上市公司的價款。