2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、行政重組未完成的，經(jīng)批準可以延長，但延長期限最長不得超過（）個月?！具x擇題】

A.3

B.6

C.12

D.24

正確答案:B

答案解析:選項B正確：《證券公司風險處置條例》第十三條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。

2、下列選項中，不屬于證券賬戶注冊資料查詢的是（）?！具x擇題】

A.法人申請查詢

B.自然人申請查詢

C.經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實時辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人

D.收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存

正確答案:D

答案解析:

選項D正確：證券賬戶注冊資料的查詢包括：

（1）自然人申請查詢；（B屬于）

（2）法人申請查詢；（A屬于）

（3）經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核；

（4）復(fù)核員實時復(fù)核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人；經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存；

（5）經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實時辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人。（C屬于）

3、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括（）。
Ⅰ.訂立公司章程
Ⅱ.發(fā)起人認購股份和繳納股款
Ⅲ.選任董事和監(jiān)事
Ⅳ.申請登記注冊【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括訂立公司章程（Ⅰ包括）、發(fā)起人認購股份和繳納股款（Ⅱ包括）、選任董事和監(jiān)事（Ⅲ包括）、申請登記注冊（Ⅳ包括）。

4、對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，應(yīng)處以（）的罰款。【選擇題】

A.5萬元以上20萬元以下

B.5萬元以上30萬元以下

C.5萬元以上40萬元以下

D.5萬元以上50萬元以下

正確答案:D

答案解析:選項D正確：違反《中華人民共和國公司法》規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

5、下列不符合證券從業(yè)人員資格考試要求的是（）?！具x擇題】

A.年滿20周歲，本科文化

B.年滿20周歲，高中文化

C.年滿20周歲，初中文化

D.年滿18周歲，大專文化

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試，即一般從業(yè)資格考試。

6、

下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的是（）。

Ⅰ.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人

Ⅱ.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶是受托人

Ⅲ.證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密

Ⅳ.證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人（Ⅰ項正確、Ⅱ項錯誤）；證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù),這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)（Ⅳ項正確）；委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實施，證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密（Ⅲ項正確），但法律另有約定的除外。

7、金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)當于每年（）前向投資者披露年度報告且應(yīng)當于每年（）前披露債券跟蹤信用評級報告?！具x擇題】

A.6月30日；9月30日

B.6月30日；12月31日

C.4月30日；9月30日

D.4月30日；7月31日

正確答案:D

答案解析:選項D正確：金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)當于每年4月30日前向投資者披露年度報告，年度報告應(yīng)包括發(fā)行人上一年度的經(jīng)營情況說明、經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)報告以及涉及的重大訴訟事項等內(nèi)容。此外，發(fā)行人應(yīng)當于每年7月31日前披露債券跟蹤信用評級報告。

8、申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當具備的條件包括（  ）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：

9、操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處（  ）有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金?！具x擇題】

A.5年以下

B.5年以上

C.5年以上10年以下

D.3年以上10年以下

正確答案:A

答案解析:操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

10、基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括（）。 Ⅰ.反洗錢義務(wù)履行及責任劃分 Ⅱ.銷售費用分配的比例和方式 Ⅲ.對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責任 Ⅳ.基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析: 選項A正確：基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容： （1）銷售費用分配的比例和方式；（Ⅱ包括） （2）基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式；（Ⅳ包括） （3）對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責任；（Ⅲ包括） （4）反洗錢義務(wù)履行及責任劃分；（Ⅰ包括） （5）基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。