2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、滬深交易所規(guī)定的交割日期是（）。【選擇題】

A.普通日交割

B.約定日交割

C.當日交割

D.清算日交割

正確答案:C

答案解析:選項C正確：目前，滬深交易所規(guī)定的交割日期是當日交割，即在買賣成交當天辦理券款交割手續(xù)。在證券交易所交易的債券，按照交割日期不同，分為當日交割、普通日交割和約定日交割三種。

2、債券兌付方式有（）。
Ⅰ.到期兌付
Ⅱ.提前兌付
Ⅲ.債券替換
Ⅳ.分期兌付【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：債券兌付方式有五種，分別是：到期兌付（Ⅰ正確）、提前兌付（Ⅱ正確）、債券替換（Ⅲ正確）、分期兌付（Ⅳ正確）和轉換為普通股兌付。

3、下列關于股票性質的說法中，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.股票是有價證券、要式證券

B.股票是證權證券、資本證券

C.股票是綜合權利證券

D.股票是物權證券、債權證券

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：股票具有以下性質：
（1）股票是有價證券；
（2）股票是要式證券；
（3）股票是證權證券；
（4）股票是資本證券；
（5）股票是綜合權利證券，即股票既不屬于物權證券，也不屬于債權證券。

4、

證券經紀商在收到客戶委托后，應對（）進行審查。經審查符合要求后，才能接受委托。

Ⅰ.委托人身份

Ⅱ.委托買入的實際證券數量

Ⅲ.委托內容

Ⅳ.委托賣出的實際資金余額

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券經紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份（Ⅰ項正確）、委托內容（Ⅲ項正確）、委托賣出的實際證券數量（Ⅱ項錯誤）及委托買入的實際資金余額（Ⅳ項錯誤）進行審查。經審查符合要求后，才能接受委托。

5、倫敦外匯市場的特點有（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：倫敦外匯市場有以下幾個特點：（1）以外幣交易為主；（3）以金融機構批發(fā)性交易為主；（4）以外匯衍生品交易為主；

6、（），國家外匯管理局宣布，針對不同類型機構的業(yè)務特征， 綜合考慮QDII機構管理資產規(guī)模、內控合規(guī)等因素，穩(wěn)步推進QDII制度各項工作。【選擇題】

A.2017年4月11日

B.2018年6月11日

C.2018年4月11日

D.2017年6月11日

正確答案:C

答案解析:選項C正確：2018年4月11日，國家外匯管理局宣布，針對不同類型機構的業(yè)務特征， 綜合考慮QDII機構管理資產規(guī)模、內控合規(guī)等因素，秉持公平、公正、公開透明的原則，穩(wěn)步推進QDII制度各項工作，更好滿足境內市場主體跨境資產配置需求。

7、行權結算方式分為（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：行權結算方式分為證券給付結算方式和現金結算方式兩種。前者指權證持有人行權時，發(fā)行人有義務按照行權價格向權證持有人出售或購買標的證券；后者指權證持有人行權時，發(fā)行人按照約定向權證持有人支付行權價格與標的證券結算價格之間的差額。

8、存托憑證對發(fā)行人而言，其優(yōu)點體現在（）方面?！窘M合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：對發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證能夠帶來下列好處： （1）市場容量大，籌資能力強。以美國存托憑證為例，美國證券市場最突出的特點就是市場容量極大，這使在美國發(fā)行ADR的外國公司能在短期內籌集到大量的外匯資金，拓寬公司的股東基礎，提高其長期籌資能力，提高公司證券的流動性并分散風險。（2）避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低。除此之外，發(fā)行存托憑證還能吸引投資者關注，增強上市公司曝光度，擴大股東基礎，增加股票流動性；可以通過調整存托憑證比率將存托憑證價格調整至美國同類上市公司股價范圍內，便于上市公司進入美國資本市場，提供新的籌資渠道。對于有意在美國拓展業(yè)務、實施并購戰(zhàn)略的上市公司尤其具有吸引力：便于上市公司加強與美國投資者的聯(lián)系，改善投資者關系；便于非美國上市公司對其美國雇員實施員工持股計劃等。

9、參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構包括（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構包括存券銀行、托管銀行和中央存托公司。

10、實施風險控制策略的成本主要在于（）的支出?！具x擇題】

A.風險分析

B.經濟資本配置

C.控制費用

D.風險回報

正確答案:C

答案解析:選項C正確：實施風險控制策略的成本主要在于控制費用的支出。