2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、（）及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理?！具x擇題】

A.中國證監(jiān)會

B.國務院

C.財政部

D.中國證監(jiān)會與財政部

正確答案:A

答案解析:選項A正確：為了加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權益和社會公共利益，經(jīng)國務院批準，國務院證券委員會于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監(jiān)會及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理。

2、以科學的投資組合降低風險是證券投資基金的（）特點?！具x擇題】

A.風險共擔

B.收益共享

C.集合投資

D.分散風險

正確答案:D

答案解析:選項D正確：分散風險表現(xiàn)為以科學的投資組合降低風險、提高收益。具體來說，是指通過多元化的投資組合，一方面借助于資金龐大和投資者眾多的優(yōu)勢使每個投資者面臨的投資風險變?。涣硪环矫?，利用不同投資對象之間收益率變化的相關性，達到分散投資風險的目的。

3、有權代表國家投資的部門或機構以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份是指（）?！具x擇題】

A.法人股

B.國家股

C.社會公眾股

D.外資股

正確答案:B

答案解析:選項B正確：國家股是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。法人持股所形成的也是一種所有權關系，是法人經(jīng)營自身財產(chǎn)的一種投資行為。社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份。外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國股份公司吸收外資的一種方式。

4、歐洲債券在發(fā)行法律方面（）?！具x擇題】

A.受發(fā)行所在國有關法規(guī)管制和約束

B.須經(jīng)發(fā)行地官方主管機構批準

C.受貨幣發(fā)行國有關法規(guī)管制和約束

D.不受貨幣發(fā)行國有關法規(guī)管制和約束，不需經(jīng)發(fā)行地官方主管機構批準

正確答案:D

答案解析:選項D正確：在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關法規(guī)的管制和約朿，并且必須經(jīng)官方主管機構批準，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令的管制和約束。

5、證券公司借入期限在（）的次級債務為短期債務?！具x擇題】

A.3個月以上（不含3個月）2年以下（含2年）

B.6個月以上（不含6個月）3年以上（含3年）

C.3個月以上（含3個月）1年以下（含1年）

D.6個月以上（含6個月）3年以下（不含3年）

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司借入期限在3個月以上（含3個月）1年以下（含1年）的次級債務為短期債務。

6、對于證券公司與客戶之間的（），是委托中國結算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務規(guī)則代為辦理?！具x擇題】

A.證券交易

B.資金清算交收

C.資金劃付

D.證券清算交收

正確答案:D

答案解析:選項D正確：實踐中對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國結算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務規(guī)則代為辦理。

7、下列關于證券投資基金的運作說法不正確的是（）?！具x擇題】

A.我國證券投資基金運作中，基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的主要當事人

B.從基金管理人的角度看，基金運作可分為基金的市場營銷、投資管理與后臺管理三大部分

C.基金投資管理在基金運作中處于核心作用

D.基金經(jīng)理根據(jù)規(guī)定可以直接向交易員下達投資指令

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易，投資指令經(jīng)風險控制部門的審核，確認其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。

8、證券投資基金在投資管理過程中，面臨著外部風險和內(nèi)部風險，下列屬于外部風險的是（）。【選擇題】

A.合規(guī)風險

B.政策風險

C.操作風險

D.職業(yè)道德風險

正確答案:B

答案解析:選項B正確：基金投資面臨著外部風險與內(nèi)部風險，其中，外部風險包括市場風險、政策風險等系統(tǒng)性風險和信用風險、經(jīng)營風險等非系統(tǒng)性風險；內(nèi)部風險包括基金管理人的合規(guī)風險、操作風險和職業(yè)道德風險等。

9、常見的另類投資基金包括（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：常見的另類投資基金包括對沖基金、股權投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金（風險投資基金）、不動產(chǎn)投資基金等。

10、我國首個實行注冊制的場內(nèi)市場是（）?！具x擇題】

A.科創(chuàng)板市場

B.創(chuàng)業(yè)板市場

C.主板市場

D.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)

正確答案:A

答案解析:選項A正確：科創(chuàng)板是我國首個實行注冊制的場內(nèi)市場，是我國多層次資本市場體系的重要組成部分。