2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司的（）必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
Ⅰ.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人
Ⅱ.設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)
Ⅲ.變更公司章程中的一般條款
Ⅳ.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：證券公司的下列行為必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)（Ⅱ正確）；變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本（Ⅳ正確）；變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人（Ⅰ正確）；變更公司章程中的重要條款；合并、分立、變更公司形式；停業(yè)、解散、破產(chǎn)；證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

2、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃募集的資金可以投資于（）。
Ⅰ.中國境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券
Ⅱ.證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券
Ⅲ.資產(chǎn)支持證券、金融衍生品
Ⅳ.中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:

選項(xiàng)D正確：考查集合資產(chǎn)管理計(jì)劃募集的資金的投資范圍。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃募集的資金可以投資于：

（1）中國境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券 ；（Ⅰ正確）

3、深證成分股指數(shù)由（）家成分股組成?！具x擇題】

A.300

B.400

C.500

D.600

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出500家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。

4、

下列屬于中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的有（）。

Ⅰ.認(rèn)真貫徹、執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策

Ⅱ.依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理

Ⅲ.依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議

Ⅳ.中國證監(jiān)會授予的其他職責(zé)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:

選項(xiàng)D正確：中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立9個稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立36個證監(jiān)局。其主要職責(zé)是：

（1）認(rèn)真貫徹、執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策（Ⅰ項(xiàng)正確），依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對其管轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理（Ⅱ項(xiàng)正確）；

（2）依法查處轄區(qū)內(nèi)前述監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議（Ⅲ項(xiàng)正確）；

（3）中國證監(jiān)會授予的其他職責(zé)（Ⅳ項(xiàng)正確）。

5、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）?！具x擇題】

A.藍(lán)籌股

B.紅籌股

C.法人股

D.外資股

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為藍(lán)籌股。

6、股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的（）?！具x擇題】

A.賬面價值

B.資產(chǎn)價值

C.實(shí)際價值

D.清算資金

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實(shí)際價值。從理論上說，股票的清算價值應(yīng)與賬面價值一致，但實(shí)際并非如此。只有當(dāng)清算時公司資產(chǎn)實(shí)際出售價款與財(cái)務(wù)報表上的賬面價值一致時，每一股份的清算價值才與賬面價值一致。

7、股東權(quán)利是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括（）。
Ⅰ.資產(chǎn)收益權(quán)                                                              
Ⅱ.對公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理權(quán)
Ⅲ.重大決策權(quán)                                                              
Ⅳ.選擇管理者權(quán)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：股東權(quán)是一種綜合權(quán)利。股東依法享有資產(chǎn)收益權(quán)（Ⅰ正確）、重大決策權(quán)（Ⅲ正確）、選擇管理者權(quán)等（Ⅳ正確）。股東雖然是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理。

8、

中國證券業(yè)協(xié)會取得誠信信息來源的渠道有（）。  

Ⅰ.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件

Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道

Ⅲ.證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備

Ⅳ.有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:

選項(xiàng)C正確：中國證券業(yè)協(xié)會主要通過以下渠道獲得相關(guān)的誠信信息：

（1）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件；（Ⅰ正確）

（2）中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道；（Ⅱ正確）

（3）證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備；（Ⅲ正確）

（4）有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄；（Ⅳ正確）

（5）投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄；

（6）其他合法途徑。

9、個人投資者的特點(diǎn)包括（）。Ⅲ.投資行為具有隨意性、分散性和短期性【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：個人投資者的特點(diǎn)包括以下四個方面：（1）資金規(guī)模有限；（2）專業(yè)知識相對匱乏；（3）投資行為具有隨意性、分散性和短期性；（4）投資的靈活性強(qiáng)。

10、標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)以1941—1943年為基期，基期指數(shù)定為（）。【選擇題】

A.10

B.100

C.1000

D.10000

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)以1941—1943年為基期，基期指數(shù)定為10，采用加權(quán)平均法進(jìn)行計(jì)算，以股票上市量為權(quán)數(shù)，按基期進(jìn)行加權(quán)計(jì)算。