2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列選項(xiàng)中，不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是（）。【選擇題】

A.證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶

B.擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使

C.投資收益的處分

D.持券信息披露義務(wù)

正確答案:A

答案解析:

選項(xiàng)A符合題意：證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理包括：

（1）擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使；

（2）投資收益的處分；

（3）持券信息披露義務(wù)。

2、《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》規(guī)定，下列（）情況，除須經(jīng)出席會議的普通股股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過之外，還須經(jīng)出席會議的優(yōu)先股股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》規(guī)定以下五種事項(xiàng)除須經(jīng)出席會議的普通股股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過之外，還須經(jīng)出席會議的優(yōu)先股股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過：修改公司章程中與優(yōu)先股相關(guān)的內(nèi)容；一次或累計(jì)減少公司注冊資本超過百分之十；公司合并、分立、解散或變更公司形式；發(fā)行優(yōu)先股；公司章程規(guī)定的其他情形。

3、【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：按交割方式不同，金融市場可以分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場；

4、關(guān)于《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》對債券持有人權(quán)益的保護(hù)，下列說法錯(cuò)誤的有（）。【選擇題】

A.強(qiáng)化發(fā)行債券的信息披露，要求公司及時(shí)、完整、準(zhǔn)確地披露債券募集說明書，持續(xù)披露有關(guān)信息

B.引進(jìn)債券受托管理人制度，要求債券受托管理人應(yīng)當(dāng)為債券持有人的最大利益行事，并不得與債券持有人存在利益沖突

C.建立債券發(fā)行人會議制度，通過規(guī)定債券發(fā)行人會議的權(quán)利和會議召開程序等內(nèi)容，讓債券發(fā)行人會議真正發(fā)揮投資者自我保護(hù)作用

D.強(qiáng)化參與公司債券市場運(yùn)行的中介機(jī)構(gòu)，如保薦機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所的責(zé)任，督促它們真正發(fā)揮市場中介的功能

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤：建立債券持有人會議制度，通過規(guī)定債券持有人會議的權(quán)利和會議召開程序等內(nèi)容，讓債券持有人會議真正發(fā)揮投資者自我保護(hù)作用。

5、金融期貨合約對下列哪些內(nèi)容作了統(tǒng)一規(guī)定（）。
Ⅰ.交易價(jià)格
Ⅱ.合約時(shí)間
Ⅲ.交易時(shí)間
Ⅳ.合約規(guī)模【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：金融期貨交易中，基礎(chǔ)資產(chǎn)的質(zhì)量、合約時(shí)間（Ⅱ正確）、合約規(guī)模（Ⅳ正確）、交割安排、交易時(shí)間（Ⅲ正確）、報(bào)價(jià)方式、價(jià)格波動限制、持倉限額、保證金水平等內(nèi)容都由交易所明確規(guī)定，金融期貨合約具有顯著的標(biāo)準(zhǔn)化特征。

6、依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)是（）?！具x擇題】

A.出具基金業(yè)績報(bào)告，并提供詳細(xì)的基金托管情況

B.負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來

C.安全保管基金的全部資產(chǎn)

D.及時(shí)向基金份額持有人分配收益

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；辦理基金備案手續(xù)；對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；編制中期和年度基金報(bào)告；計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；召集基金份額持有人大會；保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
ABC三項(xiàng)屬于基金托管人的職責(zé)。

7、深港通下的港股通的股票范圍是（）。【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：深港通下的港股通的股票范圍是恒生綜合大型股指數(shù)的成分股、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股、市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數(shù)的成分股，以及香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票。深港通下的港股通起始額度每日105億元人民幣。

8、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項(xiàng)出具法律意見（）。
Ⅰ.首次公開發(fā)行股票及上市
Ⅱ.上市公司發(fā)行證券及上市
Ⅲ.上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組以及股份回購
Ⅳ.上市公司實(shí)行股權(quán)激勵計(jì)劃【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項(xiàng)出具法律意見：首次公開發(fā)行股票及上市（Ⅰ正確）；上市公司發(fā)行證券及上市（Ⅱ正確）；上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組以及股份回購（Ⅲ正確）；上市公司實(shí)行股權(quán)激勵計(jì)劃（Ⅳ正確）；上市公司召開股東大會等。

9、1958年后，我國停止發(fā)行公債，之后，中央政府于（）年恢復(fù)發(fā)行國債?！具x擇題】

A.1977

B.1979

C.1981

D.1986

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：1958年后，我國停止發(fā)行公債。國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債本息于1968年全部償清。1958---1980年23年間，我國沒有發(fā)行任何國債。進(jìn)入20世紀(jì)80年代以后，隨著改革開放的不斷深入，我國國民收入分配格局發(fā)生了變化，政府財(cái)政收入占國民收入的比重逐漸下降，部門、企業(yè)和個(gè)人收入所占比重上升，同時(shí)也為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于1981年恢復(fù)發(fā)行國債。

10、中國人民銀行是我國的中央銀行，也是國務(wù)院組成部門之一，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策，維護(hù)金融穩(wěn)定，同時(shí)承擔(dān)一定的金融服務(wù)職能，其職責(zé)包括（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：中國人民銀行是我國的中央銀行，也是國務(wù)院組成部門之一，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策，維護(hù)金融穩(wěn)定，同時(shí)承擔(dān)一定的金融服務(wù)職能，其職責(zé)包括：