2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素主要包括（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素主要包括公司凈資產(chǎn)、盈利水平、股利政策、股份分割、增資和減資以及并購重組等。

2、（）是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作并直接可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式?！具x擇題】

A.結(jié)構(gòu)型基金

B.基金中的基金

C.分級基金

D.傘形基金

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：傘形基金又被稱為系列基金，是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作并直接可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

3、（）是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用?！具x擇題】

A.管理費(fèi)

B.過戶費(fèi)

C.印花稅

D.傭金

正確答案:D

答案解析:

選項(xiàng)D正確：傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用；

過戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。這筆收入屬于中央結(jié)算公司的收入，由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時(shí)代為扣收；

印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。

4、下列屬于資本市場對外開放新實(shí)踐的是（）。【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：資本市場對外開放的新實(shí)踐包括：

5、下列按照簡易程序注冊的基金有（）。【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序。對常規(guī)基金產(chǎn)品，如常規(guī)股票基金、混合基金、債券基金、指數(shù)基金、貨幣基金、QDII基金、ETF等，按簡易程序注冊，注冊審查時(shí)間原則上不超過20個(gè)工作日；對其他產(chǎn)品，如分級基金等，按照普通程序注冊，注冊審查時(shí)間不超過6個(gè)月。

6、滬深交易所規(guī)定的交割日期是（）。【選擇題】

A.普通日交割

B.約定日交割

C.當(dāng)日交割

D.清算日交割

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：目前，滬深交易所規(guī)定的交割日期是當(dāng)日交割，即在買賣成交當(dāng)天辦理券款交割手續(xù)。在證券交易所交易的債券，按照交割日期不同，分為當(dāng)日交割、普通日交割和約定日交割三種。

7、下面關(guān)于債券的敘述正確的是（）?！具x擇題】

A.債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本

B.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán)

C.由于債券期限越長，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

D.流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點(diǎn)，所有的國債都是可流通的

正確答案:A

答案解析:

選項(xiàng)A正確：債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。債券有以下基本性質(zhì)：

（1）債券屬于有價(jià)證券；

（2）債券是一種虛擬資本；

（3）債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

8、證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為客戶辦理（）。
Ⅰ.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅱ.特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅲ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅳ.其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（Ⅰ正確）、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（Ⅲ正確）以及為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（Ⅱ正確），這些業(yè)務(wù)應(yīng)與證券公司自營業(yè)務(wù)相分離。

9、下列關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.證券投資基金業(yè)務(wù)包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運(yùn)服務(wù)
Ⅱ.除基金管理公司外，其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集基金
Ⅲ.基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求對基金進(jìn)行投資管理
Ⅳ.基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定對基金進(jìn)行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：按照《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，依法募集基金是基金管理公司的一項(xiàng)法定權(quán)利，其他任何機(jī)構(gòu)不得從事基金的募集活動(dòng)（Ⅱ說法錯(cuò)誤）；基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，對基金進(jìn)行投資管理及基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)（Ⅲ說法錯(cuò)誤）。

10、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，對其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有以下選擇（）。
Ⅰ.行使權(quán)利認(rèn)購新發(fā)行的普通股票
Ⅱ.如果法律允許，可以將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬
Ⅲ.按超出其持股比例5%以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利
Ⅳ.不行使權(quán)利而聽任其而過期失效【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：考察對優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的使用問題，優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指原普通股股東按照持股比例，以低于股票市價(jià)的特定價(jià)格購買公司新發(fā)行的一定數(shù)量股票的權(quán)力，并沒有特別指出是5%比例。（Ⅲ錯(cuò)誤）