2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、單獨(dú)或者通過(guò)合謀，利用（）聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量，是操縱證券市場(chǎng)的手段之一?！径噙x題】

A.資金優(yōu)勢(shì)

B.持股優(yōu)勢(shì)

C.信息優(yōu)勢(shì)

D.價(jià)格優(yōu)勢(shì)

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)，影響或者意圖影響證券交易價(jià)格或者證券交易量：（一）單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣；（二）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易；（三）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易；（四）不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷申報(bào)；（五）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易；（六）對(duì)證券、發(fā)行人公開(kāi)作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，并進(jìn)行反向證券交易；（七）利用在其他相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱證券市場(chǎng)；（八）操縱證券市場(chǎng)的其他手段。操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

2、證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。

3、設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司及其他機(jī)構(gòu)須具備一定條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。而擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的管理人，應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司及其他機(jī)構(gòu)須具備一定條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。而擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的管理人，應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。

4、證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)上報(bào)相關(guān)的申報(bào)材料，申報(bào)材料主要包括（）。 【多選題】

A.凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近3期財(cái)務(wù)報(bào)表 

B.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證和企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

C.負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員的情況登記表 

D.申請(qǐng)人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無(wú)不良行為的證明

正確答案:B、C、D

答案解析:選項(xiàng)BCD正確：凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表 。（A錯(cuò)誤）

5、證券公司及其從業(yè)人員從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)向投資者介紹證券交易基本知識(shí)，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，不得有下列行為（）?！径噙x題】

A.誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者開(kāi)立賬戶、參與證券交易活動(dòng)

B.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

C.直接或者變相向投資者返還傭金、贈(zèng)送禮品禮券或者提供其他非證券業(yè)務(wù)性質(zhì)的服務(wù)

D.采用詆毀其他證券公司等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)方式招攬投資者

正確答案:A、B、C、D

答案解析:證券公司及其從業(yè)人員從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)向投資者介紹證券交易基本知識(shí)，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，不得有下列行為：（1）誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者開(kāi)立賬戶、參與證券交易活動(dòng)；（2）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；（3）直接或者變相向投資者返還傭金、贈(zèng)送禮品禮券或者提供其他非證券業(yè)務(wù)性質(zhì)的服務(wù)；（4）采用詆毀其他證券公司等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)方式招攬投資者；（5）對(duì)投資者證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（6）對(duì)投資者約定投資收益或者分擔(dān)投資損失；（7）違規(guī)委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的個(gè)人或者機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資者招攬、服務(wù)活動(dòng)；（8）損害投資者合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

6、下列闡述錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

B.證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保

C.任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保

D.證券公司客戶資產(chǎn)在任何條件下均不可動(dòng)用

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D闡述錯(cuò)誤：證券公司客戶資產(chǎn)并非在任何條件下均不可動(dòng)用。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司可以在符合一定條件的情況下，對(duì)客戶交易結(jié)算資金或者委托資金、客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金等客戶資產(chǎn)進(jìn)行單方面的處理。1.動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形：（1）客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款；（2）客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款；（3）法律規(guī)定的其他情形。2.動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金的情形：（1）法定情形：客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金與其債務(wù)的比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例、證券公司通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額但客戶未能按期交足差額，或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物；（2）約定情形：出現(xiàn)法定情形以外的其他約定情形，如客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金被司法凍結(jié)等。

7、在張某的市場(chǎng)禁入措施被記入證券市場(chǎng)誠(chéng)信檔案后，下列說(shuō)法正確的是（ ）?！静欢?xiàng)】

A.誠(chéng)信檔案僅需記錄證券市場(chǎng)禁入的原因，無(wú)需記錄張某的詳細(xì)個(gè)人信息

B.違法信息在誠(chéng)信檔案中的效力期限自對(duì)張某的禁入決定作出之日起算

C.超過(guò)效力期限后，相關(guān)違法信息不再公開(kāi)

D.張某的違法信息在誠(chéng)信檔案中的效力期限為3年

正確答案:A、C

答案解析:B項(xiàng)，效力期限，自對(duì)違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算。D項(xiàng)，《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。

8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過(guò)程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施。【單選題】

A.行政

B.強(qiáng)制

C.自律

D.經(jīng)濟(jì)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過(guò)程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。

9、下列關(guān)于禁止濫用股東權(quán)利的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。【單選題】

A.控股股東、實(shí)際控制人不得濫用權(quán)利，通過(guò)關(guān)聯(lián)交易、利潤(rùn)分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資等方式損害上市公司及其他股東的利益

B.公司根據(jù)股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無(wú)效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)撤銷變更登記

C.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整，并享有對(duì)證券公司財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利

D.股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤：控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整，不得侵害證券公司對(duì)其法人財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。

10、證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)60日。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。