2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司的高級管理人員包括（）?！径噙x題】

A.總經(jīng)理

B.副總經(jīng)理

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.董事會(huì)秘書

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司的高級管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

2、保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格（）。【多選題】

A.盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題

B.未完成或者未參加輔導(dǎo)工作

C.未參加持續(xù)督導(dǎo)工作，或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé)

D.因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公開譴責(zé)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格：（1）盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題；（2）未完成或者未參加輔導(dǎo)工作；（3）未參加持續(xù)督導(dǎo)工作，或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé)；（4）因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公開譴責(zé)；（5）唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作；（6）嚴(yán)重違反誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。

3、證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)覆蓋證券公司各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司，包含所有表內(nèi)外和境內(nèi)外業(yè)務(wù)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，這體現(xiàn)的是信用風(fēng)險(xiǎn)的（）原則。【單選題】

A.內(nèi)部制衡性

B.可控性

C.全面性

D.全流程風(fēng)控

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司的信用風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循“全面性、內(nèi)部制衡、全流程風(fēng)控”的原則組織進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)。（1）全面性原則。證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)全面覆蓋證券公司各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司，包含所有表內(nèi)外和境內(nèi)外業(yè)務(wù)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。（2）內(nèi)部制衡性原則。證券公司應(yīng)確保前、中、后臺的職責(zé)分離，并建立相應(yīng)的制約機(jī)制，防范利益沖突。（3）全流程風(fēng)控原則。證券公司應(yīng)對信用風(fēng)險(xiǎn)管理各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)、審慎判斷，對業(yè)務(wù)信用風(fēng)險(xiǎn)的管理應(yīng)貫穿業(yè)務(wù)全流程，完善風(fēng)險(xiǎn)的識別、評估、監(jiān)控、應(yīng)對及全程管理，確保風(fēng)險(xiǎn)可測、可控、可承受，保障可持續(xù)經(jīng)營。

4、證券公司董事會(huì)每年至少召開（）次會(huì)議?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議。

5、根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的不同，合伙企業(yè)可分為普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。其中，有限合伙企業(yè)由普通合伙人組成，合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的不同，合伙企業(yè)可分為普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。對普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

6、對證券公司的證券自營業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。【單選題】

A.證券交易所

B.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.證券公司

D.中國證監(jiān)會(huì)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券交易所根據(jù)國家關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對會(huì)員的證券自營業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理。

7、證券公司應(yīng)建立健全客戶賬戶（）?！静欢?xiàng)】

A.操作流程

B.開戶管理制度

C.風(fēng)險(xiǎn)識別

D.評估與控制體系

正確答案:A、B、C、D

答案解析:證券公司應(yīng)建立健全客戶賬戶開戶管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識別、 評估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測、可控、可承受。

8、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易中，因客戶原因或證券公司原因?qū)е鲁跏冀灰?、到期購回或提前購回的交易或資金劃付無法完成的，違約方按《客戶協(xié)議》承擔(dān)違約責(zé)任，并由（）按照約定自行辦理資金結(jié)算。 【單選題】

A.證券公司與客戶

B.證券公司與結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶

D.證券公司

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易中，因客戶原因或證券公司原因?qū)е鲁跏冀灰?、到期購回或提前購回的交易或資金劃付無法完成的，違約方按《客戶協(xié)議》承擔(dān)違約責(zé)任，并由證券公司與客戶按照約定自行辦理資金結(jié)算。 

9、發(fā)行人聘請保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)與其簽訂保薦協(xié)議，保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)向承擔(dān)輔導(dǎo)驗(yàn)收職責(zé)的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:發(fā)行人聘請保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)與其簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，按照行業(yè)規(guī)范協(xié)商確定履行保薦職責(zé)的相關(guān)費(fèi)用。保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向承擔(dān)輔導(dǎo)驗(yàn)收職責(zé)的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

10、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為5年?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。