2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、關(guān)于法律關(guān)系的特征，下列說法正確的是（）。【多選題】

A.法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會關(guān)系

B.法律關(guān)系是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系

C.法律關(guān)系是法律主體之間的社會關(guān)系

D.法律關(guān)系調(diào)整的是一般意義上人與人之間的關(guān)系

正確答案:A、B、C

答案解析:D項，法律關(guān)系是法律主體之間的社會關(guān)系，而不是一般意義上人與人之間的關(guān)系。

2、甲公司是一家有限責(zé)任公司，下列有關(guān)甲公司的說法錯誤的是（ ）。【單選題】

A.甲公司股東人數(shù)只有三人，規(guī)模較小，決定不設(shè)董事會

B.甲公司決定不設(shè)副董事長

C.董事李某任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)，在改選出的董事就任前，李某仍應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)

D.董事張某一屆任期五年

正確答案:D

答案解析:D項說法錯誤，董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期【不得超過三年】。

3、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利和義務(wù)，并明確約定以下事項中的（）?！径噙x題】

A.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

B.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制

C.因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

D.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，并明確約定以下事項：（1）向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排；（D項正確）（2）受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制；（B項正確）（3）出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排；（A項正確）（4）因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。（C項正確）

4、擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起（），不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告?！締芜x題】

A.10日內(nèi)

B.20日內(nèi)

C.30日內(nèi)

D.40日內(nèi)

正確答案:D

答案解析:選項D正確：擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告。

5、在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為（）。【單選題】

A.直接行為人

B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

C.企業(yè)

D.個人

正確答案:B

答案解析:選項B正確：在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。