2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會相關(guān)規(guī)定，證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守（）要求。Ⅰ.證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)，遵循誠實(shí)信用、公平自愿的原則Ⅱ.證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的與所開展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資格條件Ⅲ.證券公司為投資者交易提供服務(wù)的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)可從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；證券公司與特定交易對手方進(jìn)行柜臺交易的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)可從事證券自營業(yè)務(wù)Ⅳ.不得侵害投資者合法權(quán)益，不得挪用客戶資產(chǎn)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》，證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：（1）具備從業(yè)資格。證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的與所開展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資格條件，即證券公司為投資者交易提供服務(wù)的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)可從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；證券公司與特定交易對手方進(jìn)行柜臺交易的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)可從事證券自營業(yè)務(wù)；（2）遵守法律法規(guī)，遵循誠實(shí)信用、公平自愿原則。證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)，遵循誠實(shí)信用、公平自愿的原則，不得欺詐、誤導(dǎo)投資者，不得侵害投資者合法權(quán)益，不得挪用客戶資產(chǎn)，不得利用非公開信息謀取不正當(dāng)利益。 

2、關(guān)于法律關(guān)系的特征，下列說法正確的是（）。Ⅰ.法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會關(guān)系Ⅱ.法律關(guān)系是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系Ⅲ.法律關(guān)系是法律主體之間的社會關(guān)系Ⅳ.法律關(guān)系調(diào)整的是一般意義上人與人之間的關(guān)系【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：Ⅳ項(xiàng)，法律關(guān)系是法律主體之間的社會關(guān)系，而不是一般意義上人與人之間的關(guān)系。

3、擬開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少有（）同時(shí)具有證券和期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員?！具x擇題】

A.2名

B.3名

C.1名

D.5名

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門、專人開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，擬開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少有1名同時(shí)具有證券和期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

4、證券公司經(jīng)理層的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括（）。Ⅰ.確定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工Ⅱ.確保公司具有足夠的資源，獨(dú)立、有效地開展流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工作Ⅲ.確保流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達(dá)和實(shí)施Ⅳ.建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的識別、計(jì)量、監(jiān)測和控制【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司經(jīng)理層應(yīng)確定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工；確保公司具有足夠的資源，獨(dú)立、有效地開展流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工作；確保流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達(dá)和實(shí)施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的識別、計(jì)量、監(jiān)測和控制；充分了解風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況等。

5、主辦券商可在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下部分或全部業(yè)務(wù)，（）。Ⅰ.推薦業(yè)務(wù)Ⅱ.做市業(yè)務(wù)Ⅲ.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)Ⅳ.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：主辦券商可在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下部分或全部業(yè)務(wù)：推薦業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)，以及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。