2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、股票期權(quán)買方向賣方支付的用于購買股票期權(quán)合約的資金是指（）。【單選題】

A.交易費(fèi)

B.權(quán)利金

C.保證金

D.認(rèn)購費(fèi)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：權(quán)利金，是指股票期權(quán)買方向賣方支付的用于購買股票期權(quán)合約的資金。

2、關(guān)于經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為的說法中，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.向客戶介紹證券公司的基本情況

B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保

D.不得與客戶約定分享投資收益

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說法錯誤：根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；（2）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；（3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（4）采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；（5）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；（6）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷唬ㄟx項(xiàng)C錯誤）（7）為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；（8）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；（9）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

3、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前（  ）將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備?！締芜x題】

A.2個工作日

B.3個工作日

C.5個工作日

D.10個工作日

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。

4、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以買賣的證券有（）?！径噙x題】

A.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券

B.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券

C.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券

D.經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以買賣的證券包括：（1）已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券；（C項(xiàng)正確）（2）已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券；（A項(xiàng)正確）（3）已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票；（B項(xiàng)正確）（4）已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券；（5）經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券。（D項(xiàng)正確）

5、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)設(shè)置管理層和基礎(chǔ)層，全國股轉(zhuǎn)公司對掛牌公司實(shí)行分層管理?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)設(shè)置創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層，全國股轉(zhuǎn)公司對掛牌公司實(shí)行分層管理。掛牌公司的分層管理包括公司申請掛牌同時進(jìn)入創(chuàng)新層，基礎(chǔ)層掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層，以及創(chuàng)新層掛牌公司調(diào)整至基礎(chǔ)層。