2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、我國的期貨市場法律體系以（）為核心。【單選題】

A.《期貨和衍生品法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

正確答案:A

答案解析:我國的期貨市場法律體系以《期貨和衍生品法》為核心，由法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及自律規(guī)則共同組成。

2、申請公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的文件有（）?！径噙x題】

A.資產(chǎn)負債表

B.公司債券募集辦法

C.公司營業(yè)執(zhí)照

D.現(xiàn)金流量表

正確答案:B、C

答案解析:選項BC正確：申請公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送下列文件：（一）公司營業(yè)執(zhí)照；（二）公司章程；（三）公司債券募集辦法；（四）國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他文件。

3、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守的規(guī)定包括（）?！径噙x題】

A.真實、合法的資金和賬戶

B.明確授權(quán)

C.業(yè)務(wù)隔離

D.風險監(jiān)控

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守以下規(guī)定：（1）真實、合法的資金和賬戶（A項正確）；（2）業(yè)務(wù)隔離（C項正確）；（3）明確授權(quán)（B項正確）；（4）風險監(jiān)控（D項正確）；（5）報告制度。

4、欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列（）情形之一的，應(yīng)予立案追訴。【多選題】

A.非法募集資金金額在1000萬元以上的

B.為欺詐發(fā)行證券而偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

C.募集的資金全部或者主要用于違法犯罪活動的

D.造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在100萬元以上的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務(wù)院依法認定的其他證券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）非法募集資金金額在1000萬元以上的；（2）虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期資產(chǎn)總額30%以上的；（3） 虛增或者虛減營業(yè)收入達到當期營業(yè)收入總額30%以上的；（4）虛增或者虛減利潤達到當期利潤總額30%以上的；（5）隱瞞或者編造的重大訴訟、仲裁、擔保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額達到最近一期披露的凈資產(chǎn)50%以上的；（6）造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在100萬元以上的；（7）為欺詐發(fā)行證券而偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的；（8）為欺詐發(fā)行證券向負有金融監(jiān)督管理職責的單位或者人員行賄的；（9）募集的資金全部或者主要用于違法犯罪活動的；（10） 其他后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的情形。

5、（ ）直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞應(yīng)當披露信息、不告知應(yīng)當披露信息的，應(yīng)當認定其指使從事信息披露違法行為?！締芜x題】

A.控股股東

B.實際控制人

C.控股股東、實際控制人

D.以上都不是

正確答案:C

答案解析:《信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則》第十八條規(guī)定，【控股股東、實際控制人】直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞應(yīng)當披露信息、不告知應(yīng)當披露信息的，應(yīng)當認定控股股東、實際控制人指使從事信息披露違法行為。

6、證券公司應(yīng)當至少每半年經(jīng)（）簽署確認，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認文件。【單選題】

A.主要負責人

B.首席風險官

C.董事會

D.監(jiān)事會

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司應(yīng)當至少每半年經(jīng)董事會簽署確認，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認文件。

7、證券公司委托其他機構(gòu)開展客戶風險等級劃分等洗錢風險管理工作時，應(yīng)與受托機構(gòu)簽訂書面協(xié)議，并由（）批準。（）對受托機構(gòu)進行的洗錢風險管理工作承擔最終法律責任?！締芜x題】

A.高級管理層；委托機構(gòu)

B.高級管理層；受托機構(gòu)

C.董事會；委托機構(gòu)

D.董事會；受托機構(gòu)

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司委托其他機構(gòu)開展客戶風險等級劃分等洗錢風險管理工作時，應(yīng)與受托機構(gòu)簽訂書面協(xié)議，并由高級管理層批準。委托機構(gòu)對受托機構(gòu)進行的洗錢風險管理工作承擔最終法律責任。

8、下列不適用于《證券法》的是（）?！締芜x題】

A.匯票的發(fā)行交易

B.證券投資基金份額的上市交易

C.股票的發(fā)行交易

D.政府債券的上市交易

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：《證券法》的適用范圍包括以下四類：一是在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易；二是政府債券、證券投資基金份額的上市交易；三是資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照《證券法》的原則規(guī)定；四是在中華人民共和國境外的證券發(fā)行和交易活動，擾亂中華人民共和國境內(nèi)市場秩序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照《證券法》有關(guān)規(guī)定處理并追究法律責任。

9、證券公司可通過現(xiàn)場、見證、網(wǎng)上及中國證監(jiān)會認可的其他方式為客戶辦理資金賬戶變更、銷戶等資金賬戶后續(xù)業(yè)務(wù)?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司可通過現(xiàn)場、見證、網(wǎng)上及中國證監(jiān)會認可的其他方式為客戶辦理資金賬戶變更、銷戶等資金賬戶后續(xù)業(yè)務(wù)。

10、下列哪項不是證券公司信息技術(shù)管理部門的職責？（ ）【單選題】

A.信息技術(shù)規(guī)劃

B.信息系統(tǒng)建設(shè)

C.信息安全保障

D.信息風險監(jiān)控

正確答案:D

答案解析:證券公司信息技術(shù)管理部門的職責有信息技術(shù)規(guī)劃、信息系統(tǒng)建設(shè)、信息技術(shù)質(zhì)量控制、信息安全保障、運維管理等工作。