2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、（）依法制定行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全自律規(guī)則，對經(jīng)營機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)和信息安全實施自律管理?！径噙x題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國人民銀行

正確答案:A、B、C

答案解析:中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等行業(yè)協(xié)會依法制定行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全自律規(guī)則，對經(jīng)營機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)和信息安全實施自律管理。

2、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險管理工作實行垂直管理，保障全面風(fēng)險管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由（ ）提名，（ ）聘任。【單選題】

A.證券公司首席風(fēng)險官；證券公司董事會

B.證券公司首席風(fēng)險官；子公司董事會

C.證券公司董事長；證券公司董事會

D.證券公司總經(jīng)理；子公司董事會

正確答案:B

答案解析:證券公司子公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級管理人員負(fù)責(zé)公司的全面風(fēng)險管理工作，子公司負(fù)責(zé)全面風(fēng)險管理工作的負(fù)責(zé)人不得兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門。子公司風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司【首席風(fēng)險官】提名、【子公司董事會】聘任，其解聘應(yīng)征得證券公司首席風(fēng)險官同意。

3、證券公司管理敏感信息的基本原則是（ ），是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則?！締芜x題】

A.責(zé)任自負(fù)原則

B.需知原則

C.分散投資原則

D.理智投資原則

正確答案:B

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。【需知原則】是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則，有需要方享有知情權(quán)。敏感信息應(yīng)僅限于“需要知悉”的人知悉，即僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員才可獲得相關(guān)敏感信息。

4、證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，首先應(yīng)進行（）?！締芜x題】

A.客戶身份識別

B.大額和可疑交易報告

C.可疑交易的分析

D.與司法機關(guān)全面合作

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司在于客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)識別客戶身份，了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人。

5、同時符合下列條件的自然人是第二類專業(yè)投資者（）?！径噙x題】

A.金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人平均收入不低于50萬元

B.金融資產(chǎn)不低于1000萬元，或者最近3年個人平均收入不低于100萬元

C.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

D.具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

正確答案:A、C

答案解析:選項AC正確：同時符合下列條件的自然人是第二類專業(yè)投資者：（1）金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人平均收入不低于50萬元；（2）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機構(gòu)的高級管理人員、或者職業(yè)資格認(rèn)定的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。