2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券投資顧問(wèn)基于基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)；證券分析師基于特定客戶的立場(chǎng)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:證券投資顧問(wèn)基于特定客戶的立場(chǎng)，遵循忠實(shí)客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議；證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報(bào)告。

2、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不超過(guò)（）人?！締芜x題】

A.100

B.150

C.200

D.250

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于2人，不超過(guò)200人。

3、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理（）等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。 【多選題】

A.業(yè)務(wù)資質(zhì) 

B.管理能力 

C.業(yè)績(jī) 

D.財(cái)務(wù)狀況

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)（A正確）、管理能力（B正確）和業(yè)績(jī)（C正確）等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

4、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，建立健全自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁（）。【多選題】

A.出借自營(yíng)賬戶

B.以證券公司名義通過(guò)專用自營(yíng)席位開展業(yè)務(wù)

C.使用非自營(yíng)席位變相自營(yíng)

D.賬外自營(yíng)

正確答案:A、C、D

答案解析:選項(xiàng)ACD正確：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，建立健全自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營(yíng)賬戶（A項(xiàng)正確）、使用非自營(yíng)席位變相自營(yíng)（C項(xiàng)正確）、賬外自營(yíng)（D項(xiàng)正確）。

5、證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年?！締芜x題】

A.5

B.15

C.10

D.20

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。