2024年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、該央行的資產(chǎn)業(yè)務(wù)總額為（）萬元?！静欢?xiàng)】

A.9000

B.15000

C.6000

D.17000

正確答案:A

答案解析:本題涉及的業(yè)務(wù)中，國外資產(chǎn)、對政府提供信貸、貨幣黃金屬于資產(chǎn)業(yè)務(wù)；貨幣發(fā)行、自有資金屬于負(fù)債業(yè)務(wù)。因此，資產(chǎn)業(yè)務(wù)總額=5000+3000+1000=9000萬元。

2、個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征由（）構(gòu)成?！径噙x題】

A.風(fēng)險(xiǎn)偏好

B.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度

C.實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：不同的投資者對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征由以下三方面構(gòu)成：風(fēng)險(xiǎn)偏好；風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度；實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

3、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以設(shè)立存續(xù)期間辦理參與、退出的開放式資產(chǎn)管理計(jì)劃。開放式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃每六個(gè)月至多開放一次計(jì)劃份額的參與、退出。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:根據(jù)資產(chǎn)管理計(jì)劃的類別、投向資產(chǎn)的流動性及期限特點(diǎn)、投資者需求等因素，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以設(shè)立存續(xù)期間辦理參與、退出的開放式資產(chǎn)管理計(jì)劃，或者存續(xù)期間不辦理參與和退出的封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃。開放式資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)明確投資者參與、退出的時(shí)間、次數(shù)、程序及限制事項(xiàng)。開放式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃【每三個(gè)月至多】開放一次計(jì)劃份額的參與、退出，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

4、按照基金合同約定，非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動，并在基金財(cái)產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時(shí)對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)（）?！締芜x題】

A.有限連帶責(zé)任

B.無限連帶責(zé)任

C.有限責(zé)任

D.無限責(zé)任

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：按照基金合同約定，非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動，并在基金財(cái)產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時(shí)對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

5、金融市場是政府調(diào)控經(jīng)濟(jì)的一個(gè)主要渠道?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:由于金融市場在聯(lián)系儲蓄一投資以及在調(diào)整資源配置方面所具有的重要作用，再加上金融市場主體對市場變化的敏感性，金融市場逐漸成為政府調(diào)控經(jīng)濟(jì)的一個(gè)主要渠道。

6、滬股通股票范圍包括上證180指數(shù)成分股、上證380指數(shù)成分股、A+H股上市公司的上交所上市A股以及B股?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:滬股通股票范圍包括上證180指數(shù)成分股、上證380指數(shù)成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股。(A +H股上市公司是指在境內(nèi)注冊，其股票同時(shí)在香港聯(lián)交所主板和上交所或者同時(shí)在香港聯(lián)交所主板和深交所上市的公司）上交所上市公司股票為風(fēng)險(xiǎn)警示股票(即ST、"ST股票)、退市整理股票、暫停上市股票、以外幣報(bào)價(jià)交易的股票(即B股)和具有上交所認(rèn)定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票。

7、信用違約互換中的參考信用工具包括（）。【多選題】

A.債券

B.按揭貸款

C.按揭支持證券

D.各國國債

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD符合題意：信用違約互換（Credit DefaultSwap，簡稱“CDS”）就是一方將購入的具有違約風(fēng)險(xiǎn)的債務(wù)或債券中的違約風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給第三方（保險(xiǎn)公司）。CDS交易參考的信用工具包括：（1）按揭貸款；（B正確）（2）按揭支持證券；（C正確）（3）各國國債及公司債券或者債券組合；（AD正確）（4）債券指數(shù)。

8、企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是股份有限公司和有限責(zé)任公司，也可以是尚未改制為公司制的企業(yè)法人，同時(shí)還包括上市公司。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是股份有限公司和有限責(zé)任公司，也可以是尚未改制為公司制的企業(yè)法人，但不包括上市公司；公司債券的發(fā)行主體已經(jīng)由原來限于境內(nèi)證券交易所上市公司、發(fā)行境外上市外資股的境內(nèi)股份有限公司、證券公司的發(fā)行范圍擴(kuò)大至所有公司制法人。

9、下列關(guān)于股東表決權(quán)的說法中，不正確的是（）?！締芜x題】

A.普通股票股東對公司重大決策的參與權(quán)是通過參加股東大會，行使表決權(quán)實(shí)現(xiàn)的

B.股東每持有一份股份，就有一份表決權(quán)

C.對于各個(gè)股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定

D.普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代理出席或代其行使表決權(quán)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤：股東可以親自出席股東大會，也可委托代理人出席股東會議。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。

10、基金管理人應(yīng)當(dāng)收到核準(zhǔn)文件之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售?！具x擇題】

A.一

B.六

C.二

D.三

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：基金經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，募集期限不得超過3個(gè)月。