2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、欺詐發(fā)行股票或者公司債券、企業(yè)債券，發(fā)行數(shù)額在（）萬(wàn)元以上的，應(yīng)受到刑事追訴?！具x擇題】

A.20

B.30

C.500

D.100

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：欺詐發(fā)行股票或者公司債券、企業(yè)債券，發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的，應(yīng)受到刑事追訴。

2、下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說(shuō)法中，正確的有（）。 Ⅰ.侵害的客體是復(fù)雜客體Ⅱ.在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息Ⅲ.主體為一般主體Ⅳ.在主觀方面必須出于無(wú)意【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的主體為特殊主體（Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤）；誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意（Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤）。

3、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。 Ⅰ.擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 Ⅱ.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé) Ⅲ.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為 Ⅳ.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：上市公司存在下列情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券：（1）本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；（2）擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正；（Ⅰ正確）（3）上市公司12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)；（Ⅱ正確）（4）上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為；（5）上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查；（Ⅳ正確）（6）嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

4、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從（）考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定。Ⅰ.知情程度和態(tài)度 Ⅱ.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況Ⅲ.專(zhuān)業(yè)背景 Ⅳ.在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：（1）在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用；（Ⅳ正確）（2）知情程度和態(tài)度；（Ⅰ正確）（3）職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況；（Ⅱ正確）（4）專(zhuān)業(yè)背景；（Ⅲ正確）（5）其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。

5、操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以（）為目的的違法行為?！具x擇題】

A.獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)

B.獲取內(nèi)幕信息

C.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開(kāi)信息

D.誘騙投資者

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。