2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、背信運用受托財產(chǎn)罪的主體是特殊主體，為商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:背信運用受托財產(chǎn)罪的主體是特殊主體，為商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)。

2、關(guān)于操縱證券、期貨市場的刑事責(zé)任，下列說法正確的是（）?！径噙x題】

A.單位不能成為本罪的犯罪主體

B.主觀方面只能是獲取不正當(dāng)利益而不能是轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險

C.犯本罪情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或者單處罰金

D.單位犯此罪，對單位判處罰金，并追究直接負責(zé)的主管人員和其他直接人員的責(zé)任

正確答案:C、D

答案解析:選項CD正確：操縱證券、期貨市場罪（本罪）是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假相，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。單位和個人都能成為本罪的犯罪主體（A項錯誤）。本罪的主觀方面由故意構(gòu)成，且以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險為目的（B項錯誤）。操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金（C項正確）；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯此罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照規(guī)定處罰（D項正確）。

3、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（）?！径噙x題】

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《中華人民共和國刑法》

D.《中華人民共和國勞動合同法》

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：《中華人民共和國公司法》（A包括）、《中華人民共和國證券法》（B包括）、《中華人民共和國刑法》（C包括）對欺詐發(fā)行股票、債券罪的行為規(guī)定了其法律責(zé)任。

4、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息，是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的行為?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息，是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

5、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下的罰款。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《證券法》第一百八十二條的規(guī)定，保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下的罰款；沒有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足100萬元的，處以100萬元以上1 000萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘叱蜂N保薦業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。