2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過（）人，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票?！具x擇題】

A.150

B.50

C.100

D.200

正確答案:D

答案解析:選項D正確：向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

2、證券公司承銷證券，不得有的行為包括（）。Ⅰ.進行虛假的或者誤導投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動Ⅱ.以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務Ⅲ.對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查Ⅳ.其他違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：證券公司承銷證券，不得有下列行為：（1）進行虛假的或者誤導投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動；（2）以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務；（3）其他違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為。

3、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有（）。Ⅰ.受他人脅迫參與信息披露違法行為Ⅱ.不直接從事經(jīng)營管理 Ⅲ.配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) Ⅳ.任職時間短、不了解情況【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有：（1）不直接從事經(jīng)營管理；（Ⅱ符合題意）（2）能力不足、無相關(guān)職業(yè)背景；（3）任職時間短、不了解情況；（Ⅳ符合題意）（4）相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告；（5）受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預。

4、下列關(guān)于非法集資罪的處罰措施的說法中，正確的有（）。Ⅰ.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金Ⅱ.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處7年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產(chǎn)Ⅲ.數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)Ⅳ.數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處10萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處7年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產(chǎn)。

5、背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括（）。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.期貨交易所Ⅲ.證券公司Ⅳ.商業(yè)銀行【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu)，具體指商業(yè)銀行（Ⅳ項正確）、證券交易所（Ⅰ項正確）、期貨交易所（Ⅱ項正確）、證券公司（Ⅲ項正確）、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)。