2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的相關(guān)人員，（  ）同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務?！具x擇題】

A.可以

B.不得

C.必須

D.看情況確定

正確答案:B

答案解析:選項B正確：從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的相關(guān)人員，不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務。

2、下列關(guān)于融券業(yè)務所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定的說法中，正確的有（）。Ⅰ.對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利Ⅱ.證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券形式分派投資收益的，應當將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)，并相應變更客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)Ⅲ.證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務Ⅳ.客戶未表達意見的，證券公司也可以行使對發(fā)行人的權(quán)利【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理?？蛻粑幢磉_意見的，證券公司不得行使對發(fā)行人的權(quán)利（Ⅳ項錯誤）。

3、（）對股票期權(quán)市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理?！具x擇題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國銀保監(jiān)會

D.國務院

正確答案:B

答案解析:選項B正確：中國證監(jiān)會對股票期權(quán)市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

4、下列說法中，不正確的是（）。【選擇題】

A.證券公司與客戶簽訂融資融券合同后，應當根據(jù)客戶的申請，按照證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定，為其開立實名信用資金賬戶

B.證券公司應當參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方式，與其客戶及商業(yè)銀行簽訂客戶信用資金存管協(xié)議

C.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金

D.客戶融資買入、融券賣出的證券，不得超出證券交易所規(guī)定的范圍

正確答案:A

答案解析:選項A說法不正確：證券公司與客戶簽訂融資融券合同后，應當根據(jù)客戶的申請，按照證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定，為其開立實名信用證券賬戶。

5、托管人每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會和國家外匯管理局報告境內(nèi)機構(gòu)投資者境外投資情況，并按相關(guān)規(guī)定進行國際收支申報?！具x擇題】

A.3

B.5

C.7

D.8

正確答案:C

答案解析:選項C正確：托管人每月結(jié)束后7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會和國家外匯管理局報告境內(nèi)機構(gòu)投資者境外投資情況，并按相關(guān)規(guī)定進行國際收支申報。